题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《中信证券股份有限公司公文种类与格式规定》，公司公文字号用的是（）

A.大标题用小二号宋体，小标题用小三号宋体字，正文用小三号仿宋字体

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第1题

中信证券是1999年8月经中国人民银行批准成为全国银行间同业拆借市场交易成员的。据央行和全国银行拆借中心发布的有关通知和通告显示，中信证券自2000年6月以来，陆续授权其部分证券营业部于当地进行资金拆借活动，属严重违规行为。央行决定取消中信证券股份有限公司的全国银行间同业拆借市场成员资格，自2002年4月3日起，中信证券股份有限公司只能由总部进行期限不超过1天的拆借活动，拆入资金余额不得超过其实收资本金的80％，并于交易前在中国人民银行营业管理部备案。根据以上介绍，请你说出对中信证券的处罚依据。

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第2题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第3题

以下引用文件表述是否正确根据《关于印发<中国人寿财产保险股份有限公司广东省分公司公文处理办法>的通知》（国寿财险粤发【2017】372号）（）

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第4题

2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。在本次发行中，保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是()。

A.证券经纪商

B.证券做市商

C.证券交易商

D.证券承销商

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第5题

2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。根据修订后的《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有()。

A.保险资金

B.企业年金

C.公募基金

D.私募基金

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第6题

公文处理精简原则的内容包括（)

A.在保证有效的前提下努简化公文的格式与语言表达

B.简化公文处理的程序、手续与方法

C.反对形式主义与文版主义

D.努力实现公文主义现代化

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第7题

根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（）。

国务院证券监督管理机构

证券交易所

国务院授权的部门

省级人民政府

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第8题

根据《华泰证券股份有限公司反洗钱保密制度》，反洗钱保密信息范围包括（）

A.客户身份资料

B.客户交易信息

C.客户接受反洗钱调查的情况

D.配合外部机关调查可疑交易、侦查洗钱案件等相关工作信息

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第9题

证券公司是指依照《公司法》与《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（）

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第10题

2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。本次新股发行的定价方式是()。

A.固定价格方式

B.簿记方式

C.竞价方式

D.结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价制

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第11题

《党政机关公文格式》的发布与实施时间分别为（)

A.2012年6月;2012年7月

B.2000年8月;2001年1月

C.1988年12月;1989年5月

D.1999年12月;2000年1月

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