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[多选题]

对于“保证金的追加”,哪些措施可有效规避我司风险()

A.列明追加保证金的计算公式

B.保证金追加后的合作条件比追加之前更不好(例如,追加后佣金变为普通分销佣金)

C.若需在剩余可售房源中选定房源后才能确定追加的保证金金额,则须由我司来选定房源

D.我司追加支付保证金时,我司全部尚未达到退还条件的保证金要计入追加/兜底支付的保证金中

答案
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ABCD

解析:列明追加保证金的计算公式若需在剩余可售房源中选定房源后才能确定追加的保证金金额则须由我司来选定房源我司追加支付保证金时我司全部尚未达到退还条件的保证金要计入追加/兜底支付的保证金中

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第1题
下面哪些举措有利于期货公司防范化解客户穿仓风险?()

A.在投资者开户前,应当依照证监会对于投资者适当性的监管要求,充分履行适当性评估和匹配等先合同义务

B.《期货经纪合同》作为格式合同,客户签署即可,不需要向客户特别提示风险条款

C.当客户风险水平达到约定标准应当及时通知客户追加资金或自行平仓

D.强行平仓前履行通知义务并做好留痕工作

E.给予客户追加保证金或自行平仓的合理时间

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第2题
对于风险管理公司标准仓单充抵场外衍生品交易保证金流程及内控相关要求,下列表述不正确的是()。

A.风险管理公司确认标准仓单转入后,给予客户相应场外衍生品交易保证金充抵额度

B.充抵额度占用期间,风险管理公司应对标准仓单可充抵额度进行核算

C.无需落实场外保证金追加制度流程

D.场外衍生品交易终止或当满足双方约定的条件时,风险管理公司应通过期货交易所标准仓单系统,办理标准仓单转出手续,将标准仓单转回至客户

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第3题
企业可采取有效的方式或技术等措施降低风险的严重程度,使其达到企业自身可接受的程度。这种方法称为()。

A.风险规避

B.风险转移

C.风险降低

D.风险追求

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第4题
上海黄金交易所规避黄金延期交易过程中信用风险的措施不包括()。
上海黄金交易所规避黄金延期交易过程中信用风险的措施不包括()。

A.保证金制度

B.钱货两讫制度

C.当日无负债结算制度

D.分级结算制度

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第5题
以下对于合同日常管理中规避风险的有效措施,不妥当的是()。

A.加强对被担保单位资格、被担保项目资金流向的日常监控,定期了解被担保单位的经营管理情况

B.要求被担保单位定期提供担保期间财务报告,必要时参加被担保单位相关的会议,对被担保工程项目的施工进度和财务状况进行审核

C.企业应当根据审核批准的担保业务订立担保合同

D.担保企业应规定日常检查的时限,定期或不定期进行检查

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第6题
管理利益冲突的基本方法包括哪些()

A.对于建立和执行信息隔离墙后仍难以避免的利益冲突,各部门//子公司应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B.利益冲突可能对客户利益产生不利影响的,原则上还应取得客户认可

C.采取披露或取得客户认可措施仍难以有效处理利益冲突的,应对存在利益冲突的业务活动采取限制措施

D.在对相关业务进行限制时,遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

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第7题
关于远期结售汇业务交易保证的有关规定,以下说服错误的是()

A.交易保证的形式可以是货币保证金,也可以占用衍生交易信用额度

B.远期结售汇合约存续期内,保证形式(货币保证金与授信额度)不允许项目置换

C.优质客户要求以授信额度追加保证,或要求见面追加保证的,应由经办行报分行国际业务部门和分行行领导审批

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第8题
规避风险措施的性质有哪些?

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第9题
对于无法核查手机号码的,可采取录音电话核实、请客户发送查询短信等其他有效措施进一步核实()
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第10题
对于冒口来说,什么是冒口有效补缩距离?采取哪些措施可以得到延长?

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第11题
‎采取下列哪些措施对于提高飞轮电池储存能量最有效()。‌

A.改变飞轮形状

B.增大飞轮直径

C.提高转速

D.减小飞轮质量

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