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[多选题]

关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票,下列说法正确的有()。

A.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票

B.A股和B股对应的股票代码相同

C.申报价格代表股东大会议案

D.对同一议案不能多次进行表决申报,多次申报的,以第一次申报为准

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第1题
关于上海证券交易所开放式基金认购业务,以下选项正确的是()

A.在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销、但认购申报已被受理的除外

B.投资者认购申报时采用金额认购方式,以认购金额填报数量申请

C.投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由TA系统托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处

D.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户

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第2题
根据上海证券交易所和深证证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,股东、董监高减持股份违反本细则规定,或者通过交易、转让或者其他安排规避本细则规定,或者违反本所其他业务规则规定的,本所可以采取()等监管措施或者纪律处分。违规减持行为导致股价异常波动、严重影响市场交易秩序或者损害投资者利益的,本所从重予以处分。

A.书面警示

B.通报批评

C.公开谴责

D.限制交易

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第3题
关于记账式债券的论述不正确的是()
A.我国1994年开始发行记账式债券B.上海证券交易所(shanghai stock exchange)和深圳证券交易所(shenzhen stock exchange)已为证券投资者建立了电子证券账户,发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C.投资者进行记账式债券买卖,必须在证券交易所设立账户D.记账式债券是有实物形态的票券,所以可以记名、挂失,安全性较高
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第4题
上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份,在下列时间窗口可以进行增持的有()。Ⅰ、上市公司半年报披露8日前

Ⅱ、权益变动报告公告2日后

Ⅲ、上市公司业绩预告披露7日前

Ⅳ、上市公司年报披露5日前

Ⅴ、知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅴ

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第5题
关于买空交易,以下表述错误的是()。

A.卖空交易没有平仓之前,投资者融券卖出所得资金,不得用于其他用途

B.我国的证券交易所包括上海证券交易所和深圳证券交易所

C.卖空交易的融券业务,指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时,再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益

D.用证券冲抵保证金时,对于不同的证券按同一折算率进行折算

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第6题
在上海证券交易所市场,投资者需要通过托管券商领叏的收入包括()。Ⅰ.红利Ⅱ.股息Ⅲ.债息Ⅳ.债券兑付款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,()起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

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第8题
下列有关科创板证券出借业务的说法中,错误的是()

A.战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

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第9题
收购人对上市公司进行收购,下列行为符合规定的有()Ⅰ投资者发出全面收购要约,以股份作为支付对价,同时提供现金选择权Ⅱ投资者以现金方式要约收购,预计收购总金额9亿元,以2亿元作为履约保证金Ⅲ控股股东持有上市公司45%的股份,投资者拟收购33%的股份计划先通过协议方式收购控股股东30%的股份然后向全体股东发出要约收购3%的股份Ⅳ投资者已持有上市公司30%股份,现向持有上市公司20%股份的另一股东发出部分收购要约Ⅴ收购价款10亿元,收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,需将用于支付的价值10亿元的证券交由证券登记结算机构保管。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题
通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出()

A.收购报告

B.收购要约

C.收购通告

D.收购协议

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