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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下哪些情形属于泄露他人信息包括哪些情形?

A.把消费者的真实姓名公布在回评内容上

B.把消费者的手机号码公布在回评内容上

C.把消费者的收货地址公布在回评内容上

D.匿名购买消费者的会员名

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第1题
违规使用柜面印章的行为包括以下哪些情形()

A.违规在空白合同、空白凭证上用印

B.违反柜面业务印章“个人负责制”对柜面业务印章保管不善导致被盗用或超范围使用

C.将操作岗位用户名和密码等关键信息交由他人串用或泄密被他人串用或被他人冒用

D.超范围用印

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第2题
以下哪些行为属于严重违规?()

A.骚扰他人

B.泄露他人信息

C.骗取他人财物

D.虚假宣传

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第3题
以下哪些投诉原因属于一般违规行为?()

A.滥发信息

B.泄露他人信息

C.延迟发货

D.骗取他人财物

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第4题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处罚的()

A.发生重大、恶性案件,或二年内发生同质同类案件的

B.监管严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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第5题
根据《保险销售从业人员合规手册(2017年版)》,保险销售从业人员在了解客户信息、推荐合适产品时,严禁出现以下哪些行为()

A.未按规定收集、提交客户身份信息、客户身份证明文件复印件等材料

B.诱导客户提供不真实信息,或伪造、篡改客户信息

C.发现客户存在可疑交易情形而未及时上报

D.向任何单位和个人泄露已提交可疑交易报告的情况

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第6题
属于干部选拔任用工作责任追究的十六种主要追责情形包括()、个人指定、泄露信息、受贿舞弊等

A.越级提拔

B.滥用职权

C.材料虚假

D.拉票贿选

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第7题
在内幕信息敏感期内从事或者明示.暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券.期货交易,具有下列何种情形的,应当认定为刑法第一百八十条第一款规定内幕交易犯罪的“情节特别严重”包括有()。

A.证券交易成交额在二百五十万元以上

B.证券交易成交额在五十万元以上

C.获利或者避免损失数额在七十五万元以上

D.三次以上内幕交易

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第8题
公司严禁从业人员将本人名下实名手机号码借给他人使用,包括以下哪些情形()

A.临时借予家人、亲属使用

B.用于注册或激活各类交易软件

C.用于注册或激活各类行情软件等

D.将安装证券交易功能软件的个人手机设备借予他人用于登录并操作证券交易账户

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第9题
各义务机构发现存在哪些情形的,要立即采取相关处置措施,严肃追究相关人员的责任()。

A.非法查询、下载、出售反洗钱信息

B.非法泄漏客户洗钱风险等级

C.非法泄露可疑交易、反洗钱调查等反洗钱信息

D.以上都是

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第10题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()。

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C.违反保密规定,泄露有关信息的

D.未按规定对职工进行反洗钱培训的

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第11题
个人受控客户治理要素和筛查规则包括以下哪些情形()

A.户名包含企业名称

B.非身份证开户

C.年龄与职业不匹配

D.联系方式中不同客户具有相同电话信息且异常(大于等于5个为异常)

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