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[单选题]

员工用能用水行为都应遵照公司《()管理规范》执行。品牌专柜形象照明在营业开始前()分钟方可开启,不得提前开启;在制冷季和采暖季的营业时间,商场一层与外界相通的各平开门要保持关闭,减少冷/热量损失;员工打开水要有节制,禁止使用开水洗抹布、涮墩布;对公司提供的自助式工作餐,要按需取用、不得浪费

A.绿色低碳运营;10

B.绿色低碳运营;5

C.绿色环保运营;10

D.绿色环保运营

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A、绿色低碳运营;10

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第1题
—些上市公司的会计入员,为了帮助公司取得上市资格,或者使公司能增股、配股、“圈钱”,不惜血本去
弄虚作假,表现出“高超”的技术处理能力,这类行为严重违背了()。

A. 客观公正的原则

B.参与管理的原则

C. 廉洁自律的原则

D.爱岗敬业的原则

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第2题
合规员是指组织和协调本部门、本条线()等职责的人员

A.制度建设

B.内控合规

C.案件防控

D.从业人员行为管理

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第3题
节能低碳办公:加强公司办公用能管理,在用油、用电、用水管理及办公用品管理等方面,切实降低消耗、杜绝浪费。()
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第4题
指导公司和员工行为,防范公司商业合规风险的现行有效管理规定是()

A.《内部审计管理手册》

B.《商业合规管理手册》

C.《内部控制管理暂行规定》

D.《Ameco全面风险管理工作实施方案》

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第5题
《华泰人寿山东分公司合规管理细则》所称的“合规风险”是指公司及其从业人员因不合规的经营管理行为引发的()的风险

A.法律责任

B.监管责任

C.财务损失

D.声誉损失

E.资产损失

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第6题
下列哪些行为可适用《对违法违规责任人处理的暂行规定》第三十八条“无正当理由不执行或擅自改变监管机构和上级的政策、制度、决定、要求的”进行处理()。

A.购买、伪造、使用虚假邀请函、虚假日程、虚假会议通知等虚假文件或违规通过旅行社或中介机构联系邀请函的行为

B.使用出国经费预算以外资金作为出国经费的行为,以及其他违反因公出境经费预算、支出、使用、核算、团组费用标准等制度,情节或后果较重的行为

C.违规组织或参加因公出访任务,或安排无实质内容的或违反规定的因公出国活动

D.以培训、会议为名,组织员工用因私护照或证件公款出访旅游的行为

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第7题
()是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

A.合规风险

B.道德风险

C.声誉风险

D.操作风险

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第8题
业务培训费是指渠道业务部门对公司()发生的费用,费用支出内容、支出标准及管理要求遵照总公司渠道部门制定的培训管理规定

A.劳务人员

B.管理人员培训

C.销售人员培训

D.公司客户

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第9题
关于合规管理职责,以下说法正确的是()。

A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任。

D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

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第10题
收银员负责()。

A.把销售数据正确的输入收银机,将正确的销售信息提供给公司

B.货款收受和管理要做到认真负责,防止发生溢缺,保证每日营业款能准确、安全、及时上交

C.每日上机前检查打印机,保证打印机打出销售单据清晰;负责将上机收银工作中发生的问题,如电脑反应慢、商品条码非法等,应及时向值班主管反映做记录

D.能协助防损员防止商品流失,维护公司利益

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第11题
以下说法错误的是()。

A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。

D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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