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[单选题]

下列属于证券公司隔离措施的有()。I电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任II资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任III对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期IV对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第1题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()I、证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查II、证券监管机构有权对证券公司采取监管措施III、分为现场监管和非现场监管IV、证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、IV

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第2题
根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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第3题
下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有()。I发生资产管理合同约定的应当终止的情形II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接IV资产管理计划存续期届满且不展期

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

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第4题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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第5题
证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务,属于()。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第6题
下列属于非药物镇痛措施的是()。

A.音乐疗法

B.经皮电神经刺激

C.耳穴压豆

D.冷热疗法

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第7题
下列属于机构投资者的有()

A.保险公司

B.证券公司

C.政府

D.投资公司

E.共同基金

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第8题
对于基站设备的安全性要求包括:()。

A.不同的电源插座应有明显的标志、动力电与照明电有明早区分

B.楼板处预留孔洞应配有安全盖板

C.机房或安装地点附近不能有高压电力线、强磁场、强电火花及威胁机房或设备安全的因素

D.机房内或安装地点附近严禁存放易燃易爆等危险物品,必须配备适用的消防器材

E.所有电力线和传输线在从室外I入室内前均应有坚善的防雷措施

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第9题
所有电气装置都必须具备防止电击伤害的直接接触防护和间接接触防护措施,下列防护措施中,属于防止直接接触电击防护措施的是()。

A.利用避雷器防止雷电侵害

B.利用绝缘体对带电体进行封闭和隔离

C.T系统

D.TN系统

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第10题
属于VTE的基础预防的措施有()

A.早期踝泵运动

B.多饮水

C.戒烟酒

D.经皮电刺激

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第11题
根据《证券法》,下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任,正确的有()。I责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款II责令改正,给予警告,没收违罚所得,可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

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