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[单选题]

证券投资咨询的形式有()。Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;Ⅱ.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;Ⅲ.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务;

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员可以为证券投资人员可以为证券投资人或者客户提供多种形式的证券投资咨询服务,其中服务形式不包括()。

A.举办有关证券投资的讲座、报告会、分析会

B.接受投资人或者客户委托,代理委托人从事证券投资

C.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务

D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众媒体提供证券投资咨询服务

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第2题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动()。

Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ谨慎

Ⅱ诚实

Ⅲ勤勉尽责

Ⅳ稳健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
在我国,证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事下列活动:()。

A.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见

B.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

C.向投资人承诺证券投资收益

D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

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第5题
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明()。I、联系人姓名II、联系电话III、机构名称IV、地址。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第6题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:()。

A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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第7题
根据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号),电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少()的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件

A.5秒钟

B.12秒钟

C.3秒钟

D.10秒钟

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第8题
关于证券投资基金的特点,下列说法正确的有()。

A.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

B.有利于降低投资成本

C.有利于发挥资金规模的优势

D.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产,有利于保险基金资产安全

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第9题
下列关于证券投资基金合同的说法正确的有( )。
下列关于证券投资基金合同的说法正确的有()。

A、投资人缴纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立

B、投资人缴纳认购的基金份额的款项时,基金合同生效

C、基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同成立

D、基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效

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第10题
发生下列经济事项后,会计等式不发生变化的有()。

A.某企业用银行存款60 000元偿还其供货单位货款

B.某企业将现金80 000元存入银行

C.某企业由于资金周转困难,向银行借款500 000元以归还拖欠的货款

D.某企业接受投资人投资100 000元

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第11题
证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。

A.管理人.托管人和投资人

B.托管人.发起人和投资人

C.受益人.管理人和投资人

D.发起人.管理人和投资人

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