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[多选题]

《太平人寿保险有限公司员工违规行为问责管理办法》里面的问责方式有哪些()

A.经济处分

B.纪律处分

C.行政处分

D.刑法处分

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经济处分纪律处分

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第1题
十四五规划全文中提到,健全金融风险()制度体系,落实监管责任和属地责任,对违法违规行为零容忍,守住不发生系统性风险的底线。

A.预警、处置、问责、保障

B.预警、处置、问责

C.预防、预警、处置、管控

D.预防、预警、处置、问责

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第2题
《中国移动通信集团有限公司员工违纪违规处分条例》的《总则》第四条,处理违纪违规行为的原则有:()。

A.实事求是,客观公正

B.纪律面前人人平等

C.处分轻重与违纪违规责任相适应

D.惩前毖后,治病救人

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第3题
《中国移动通信集团有限公司员工违纪违规处分条例》中,有下列哪种情形的,可以从重或者加重处分?()

A.串供或者伪造、销毁、隐匿证据的

B.阻止他人揭发检举、提供证据材料的

C.屡教不改,多次发生违纪违规行为的

D.拒绝退缴违纪违规所得的

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第4题
《中国移动通信集团有限公司员工违纪违规处分条例》中,有下列哪种情形的,可以从轻或者减轻处分?()

A.主动退还非法所得或者赔偿公司经济损失的

B.主动采取措施有效避免或者挽回损失的,或者有效阻止危害结果发生的

C.被胁迫参与违纪违规行为的

D.强迫、唆使他人违纪违规的

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第5题
按照穿透式监管、全链条问责的要求,对于投行业务违规行为,证监会将对哪些责任人员一并研究问责措施()。

A.保荐代表人

B.项目组成员

C.内控人员

D.管理人员

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第6题
工作人员因同一违规行为触犯两条以上处理规定的,依照较重的规定处理;工作人员因不同违规行为触犯两条以上处理规定的,应综合考虑其违规情节和后果,进行合并问责。()
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第7题
对抽查发现存在违规行为的网点或责任人,预警核查组要在2个工作日内向被核查网点或责任人所属的市州分公司下发().

A.《整改意见书》

B.《问责通知书》

C.《检查意见书》

D.《核查通知单》

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第8题
自有人员发生不知情定制违规行为,责任人员被审计、纪检监察等部门确认为存在利用不知情定制谋取私利,造成恶劣影响和严重后果的应对其进行以下哪一个选项的问责机制()?

A.批评教育,责令其提交书面检查

B.通报批评

C.移送相关部门给予通报以上处分

D.绩效考核

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第9题
不知情定制治理指对相应违规行为进行整治,包括“事前预防管控、事中监控预警、事后考核追责”三个环节并建立相应的全流程管理体系。()
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第10题
避免违规行为造成的各项损失,是合规经营的重要含义,关于违规造成的损失,下列哪一项是错误的()

A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失

B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响

C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉,但这种信誉风险都是一次性的

D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责,甚至会直接断送自己的职业生涯

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