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[多选题]

证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况,衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度,评估客户风险。客户风险子项包括()

A.客户信息的公开程度

B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。

C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

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第1题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密()

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第2题
证券期货业金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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第3题
证券期货业金融机构在报告可疑交易时,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()
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第4题
证券期货业金融机构在分析异常交易活动时,如果有合理理由排除疑点,或者没有合理理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动,则不能作为可疑交易上报。()
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第5题
公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第6题
为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,证券期货业金融机构不应采取以下哪项措施()。

A.不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级

B.对客户进行不变的风险等级评定及分类

C.对客户洗钱分类进行动态、持续的管理

D.对客户洗钱分类进行静态、不变的管理

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第7题
证券期货业金融机构应按通知书规定的时限和渠道,及时向调查组书面反馈调查结果确实无法按时反馈,或无法调取资料的,应及时与调查人员联系,口头说明情况()
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第8题
对反洗钱河查中已封存的文件、资料,证券期货业金融机构应强化保营措施,严禁任何人员擅自启用或改动,在何种情况下可正式解除封存。()

A.证券期货业全融机构根据实际判断不需继续封存的

B.封存48小时后,未接到继续封存通知的

C.接到《解除封存通知书》后

D.《反洗钱调查封存清单》期满后

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第9题
《反洗钱法》中所称金融机构仅包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。()
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第10题
人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式,引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域,以提高反洗钱资源配置效率。()
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