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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

法人理财业务风险点排查包括以下内容（）

A.是否存在签订阴阳合同或抽屉协议等为非保本理财产品提供保本承诺的情况

B.是否存在未经总行或分行授权审核擅自修改销售文本的

C.是否存在销售人员不具备相应资质，或在销售过程中未充分揭示风险或误导销售行为

D.是否存在飞单销售非我行理财产品情况

E.柜面单笔销售金额达1亿元以上的理财业务是否报备，销售后的一个月内是否已经进行客户回访

答案

E、柜面单笔销售金额达1亿元以上的理财业务是否报备，销售后的一个月内是否已经进行客户回访

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第1题

法人理财购买流程（）

A.与我行签署综合理财服务协议与权益须知

B.开立法人理财账户

C.产品说明书（与风险揭示）与业务申请书客户签字盖章确认

D.购买

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第2题

根据我行“个人理财产品信息披露管理办法”，个人理财产品说明书至少包含以下内容()。

A.产品风险揭示

B.理财资金投向及交易结构

C.产品发行期限、成立日，起点金额

D.客户风险承受能力

E.产品费用与利息支付

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第3题

理财业务中，商业银行主要承担的风险包括（)。

A.信用风险

B.声誉风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.市场分析

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第4题

监管关于账户风险监测管理的总体要求包括（)。

A.强化账户业务监智管理

B.健全风险监测和处置机制

C.加强账户开立风险管理

D.全面开展风险排查

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第5题

我行反洗钱涉敏业务风险排查话术规范指引中所指的涉及“公开”的禁止类名单，包括来源于：联合国

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第6题

根据工作安全分析的结果和技术要求，制定作业方案（适宜、可操作、有效、尽量简单），包括但不限于以下内容：（）设备设施、工具及其相关技术参数；工作流程及风险控制措施；个人防护用品的配备等。

A.作业描述及作业点周边环境

B.作业相关人员及资质

C.安全管理规定

D.执行的标准、规范

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第7题

理财业务的分类方式，依据标准包括()。

A.是否接受客户委托和授权

B.客户的风险承受能力

C.客户的理财需求

D.客户等级

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第8题

个人理财产品说明书至少包含以下内容()。

A.产品风险提示

B.理财资金投向及交易结构

C.产品发行期限、成立日、起点金额

D.产品费用与利息支付

E.产品信息披露方式、渠道与频率

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第9题

根据我行“个人理财产品信息披露管理办法”，产品发行公告至少包含以下内容()。

A.产品风险揭示

B.产品名称与产品编号、产品发行时间

C.产品结束募集时间与产品成立时间

D.产品投资方向、收益及风险类型

E.目标客户群体

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第10题

风险经理对**支行法人客户大额资金流出现象进行排查可以通过“资金查询与分析->批量资金查询

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第11题

新规法人理财“鑫稳利”产品风险等级（）

A.PR1

B.PR2

C.PR3

D.PR4

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