题目内容
（请给出正确答案）
A.书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
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A.合同的主体是指合同关系的参与者，即合同的当事人
B.合同的内容由当时人约定
C.当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式
D.即使当事人协商一致，合同也不可变更
A.企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级的资质
B.申请人以书面形式承诺符合审批条件的，行政审批机关根据申请人的承诺直接作出行政批准决定
C.资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在10日内办理资质证书变更手续
D.企业发生合并需承继原建筑业企业资质的，应当申请重新核定建筑业资质等级
关于授权行为和委托合同的说法，()错误。
A．授权行为必须采用书面形式
B．授权行为是单方法律行为
C．授权行为可以事后追认
D．委托合同是双方法律行为
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势，保险机构可以自行决定降低保险费率
以下关于理财合同的签订程序说法错误的是()。
A．签订合同之前，理财规划师应准备好合同文本
B．将合同交给客户，对客户理解有误或不理解的条款向客户做详细解释
C．审查客户身份，确认客户具有签订合同的行为能力
D．如客户对合同内容无异议，同意签署合同，则要求客户当面在相应的位置签字。如合同为多页则要求客户在首页上签字
A.绩效管理的结果是设计工作分析的重要依据
B.对当前职位的全面了解是实施绩效管理体系的重要前提条件
C.绩效管理能反过来促进工作分析的有效开展
D.绩效不达标现象会促进管理者和员工对其深层次原因的追问，可能追溯到工作设计是否合理上
A．股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
B．个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
C．基金资产中股票的配置比例不低于80%
D．基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
