题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

交易对手为（)，可以排除大额交易。

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关

B.各级军事机关、人民政协机关

C.各级人民解放军、武警部队

D.国有企业

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第1题

以下哪种情况企业涉嫌拟造虚假贷款用途（）？

A.交易价格偏离市场价格

B.与有合作历史的供应商签订订货单

C.客户提供的突发性大额交易同

D.供应商为新增的大额交易对手

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第2题

为简化中止非柜面业务的客户到柜面办理业务的尽职调查流程，对于简单的支取工资、小额转账、存取款业务，排除多笔拆分、大额现金、伪现金等明显异常交易外，可以简化流程，无需填写尽职调查表（）

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第3题

下列表述正确的是()。

A.既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交可疑交易报告

B.可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，且符合大额报告的，可以只提交大额报告

C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.金融机构应当按规定对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当先向国家安全机关报告

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第4题

中登财产转让信息描述为“A企业在招商银行购买的步步赢A期产品500万元全部质押给中国建设银行北京分行”，根据此描述，判断中登转让类型为（）

A.部分质押转让（确定交易对手、包括）

B.部分质押转让（确定交易对手、排除）

C.部分质押转让（确定发票号）

D.全部质押转让

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第5题

中登财产转让信息描述为“A企业自2019年3月4号起1年内与B、C、D企业之间产生的应收账款全部质押给中国建设银行北京分行”，根据此描述，判断中登转让类型为（）

A.部分质押转让（确定交易对手、包括）

B.部分质押转让（确定交易对手、排除）

C.部分质押转让（确定发票号）

D.全部质押转让

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第6题

中登转让类型有（）

A.部分质押转让（确定交易对手、包括或排除）

B.全部质押转让

C.部分质押转让（确定发票号）

D.质押转让（确定交易对手、包括或排除）

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第7题

对公账户销户，涉及大额取现销户或大额转账销户的，应尤其关注销户行为是否可疑，并按要求完整填报交易方式、交易对手等信息，反洗钱信息管理系统将自动采集、报送大额交易报告。（)

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第8题

以下情况可将洗钱风险等级评定为可疑（）

A．已上报可疑案例，但对可疑的程度把握不大的客户B．客户频繁通过第三方支付平台交易，交易对手不明，金额较小，且无合理理由排除可疑的，因上报价值不高，故暂不上报可疑案例，可直接采取账户限制并调整客户风险等级为可疑C．涉及国家有权机关冻结和扣划，执行理由与反洗钱相关（如电信诈骗），但是在我行交易不可疑的客户D．涉及国家有权机关查询（非民事案件），在我行交易不可疑的客户

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第9题

经分析与人工甄别，若无法排除客户或其交易对手属于名单组织与人员范围的，经办机构应立即停止办理涉及的交易，并填写《中信银行XX分行名单监控确认书》，于当日内将相关情况以书面形式报告分行合规部门，待合规部门反馈审核结果后进行后续操作。若审核结果为排除，则依据合规部出具的排除结果联系客户继续办理业务；对于确认属于名单组织与人员范围的，依据合规部认定结果按“命中”处理；对合规部无法判断的，由合规部及时报告属地监管部门，经办机构根据合规部反馈的监管机构意见进行相应业务处理（）

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第10题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》保险业可以交易报告中，具体交易类型为（）

A.投保

B.退保

C.领取

D.以上都是

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第11题

“公转私”交易的可以特征主要有哪些（)。

A.多头开户

B.交易频繁