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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

将按客户账户的交易性质，以下不属于开立个人外汇账户的是（）。

A.外汇结算账户

B.外汇储蓄账户

C.资本项目账户

D.外汇现钞帐户

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第1题

公司对从业人员违法《证券交易行为监控管理办法》开立股票账户、交易证券及登录、操作客户账户等行为进行监控，发现以下哪些情况，立即启动预警机制，由相关部门及分公司进行核查（）

A.持有或交易股票或者其他具有股权性质的证券

B.使用公司办公资源或个人移动通信设备买卖股票或者其他具有股权性质的证券的

C.使用公司办公资源及个人移动通讯设备登录客户账户，代客户操作、替客户办理业务的

D.因特殊情况持有股票账户，按规定向法律合规部申报的

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第2题

当发生以下（）情况，柜面人员应及时在核心系统使用“3935关注客户/账户信息维护”将开户客户设置为“黑名单

A．发现假名、冒名开户，分支行按要求采取向公安机关报案、扣留被冒用的身份证件移交公安机关等措施B．发现客户账户交易异常，需要限制其非柜面交易C．发现不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等异常开户情形，分支行拒绝开户D．发现客户办理大额取现业务

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第3题

通过“对公活期存款开户”交易开立一般存款账户，以下要素必须录入的有（）

A.产品组别

B.产品代码

C.账户性质

D.印鉴卡号

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第4题

外汇局按帐户主体类别和交易性质对个人外汇帐户进行管理。银行为个人开立外汇帐户，应区分境内个人和境外个人。帐户按交易性质分为（）。

A.外汇结算帐户

B.外汇储蓄帐户

C.外汇投资帐户

D.外债专用帐户

E.资本项目帐户

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第5题

对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或其他从事违法犯罪活动等情形的，有权拒绝开户，同时应向()部门报告可疑交易线索

A.本级或上级内控与法律合规部门

B.管辖支行业务管理部

C.管辖支行个金部

D.分行个金部

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第6题

按照客户的身份特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、职业、交易规模和频率、交易性质和特征、交易偏好等因素，将与辽宁省农村信用社建立业务关系的客户划分为()个等级。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第7题

公司不得与以下哪类客户进行交易（）

A.身份不明

B.拒绝身份查验的客户

C.要求开立匿名账户或者假名账户

D.具有非法目的的客户

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第8题

《反洗钱法》第三十二条第四款规定的“与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”处罚情形，按照监管标准，将按照单户单笔（）万元的标准实施行政处罚

A.5

B.20

C.50

D.100

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第9题

针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，区别客户风险程度，可以有选择

地采取()等查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。

A、联网核查身份证件

B、人员问询

C、客户回访

D、实地查访

E、公用事业账单验证

F、网络信息查验

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第10题

存款人申请开立基本存款账户，如果存款人为企业客户，开立基本存款账户实行备案制，开户后银行应当立即至迟于当日将开户信息通过账户管理系统向当地人民银行分支机构备案，并在()个工作日内将开户资料复印件或影响报送当地人民银行分支机构。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第11题

开户网点为企业办理银行结算账户业务，应当遵循了解你的客户，遵循风险防范为本、安全与效率并重的原则。应当按规定履行客户身份识别义务，落实账户实名制，不得为企业开立匿名账户或者假名账户，不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易。()

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