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《证券公司投资者权益保护工作规范》主要从哪些方面做出自律要求?()
A.加强投资者保护工作的组织和机制建设
B.明确基本的投资者保护行为要求
C.完善自律体系,着重声誉约束
D.不断提高个人在投资者权益保护的思想认识和行为规范
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A.加强投资者保护工作的组织和机制建设
B.明确基本的投资者保护行为要求
C.完善自律体系,着重声誉约束
D.不断提高个人在投资者权益保护的思想认识和行为规范
A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管,防范与化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度
D.完善证券发行、证券交易与证券登记结算制度,规范市场秩序
A.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家政策规定对债权人予以偿付
B.管理和处分受偿资产,维护基金权益
C.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,按照有关规定提出处置方案并子以处置
D.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
A.关于证券投资基金的监管原则
B.关于基金管理人的监管制度
C.关于保护投资者权益的制度
D.关于证券投资基金监管机构职能的制度
A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付
B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝
C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解
D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司
A.加强对特殊消费者群体的关爱和保护
B.主动提升服务消费者的意识和水平
C.提升代销业务规范化管理水平
D.改进投诉管理
证券市场监管的核心任务是保护______的合法权益。 ()
A.国家
B.证券交易所
C.证券公司
D.证券投资者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能
B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能
C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益,提供资金保障
D. 以上均正确