天网检查的处罚原则和标准为()
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A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标
A.劳动争议仲裁对争议当事⼈之间的纠纷进⾏裁判,属于居中公断性质。劳动监察对违法⾏为进⾏监督、检查、纠正、处罚,属于⾏政执法性质。
B.劳动争议仲裁的对象为双⽅当事⼈、第三⼈,以及其他仲裁参加⼈,⽣效的仲裁⽂书对相关当事⼈具有法律约束⼒。劳动监察的对象主要为⽤⼈单位和劳动者。
C.劳动争议仲裁机构实⾏三⽅原则,其中政府起主导性作⽤;劳动监察机构为⾏政机关或授权、委托的社会组织
D.劳动争议仲裁通过和解、调解、裁决等⽅式解决争议,当事⼈对裁决不服可以起诉,实⾏⼀裁两审制。劳动监察通过⾏政处置、⾏政处罚等⽅式制⽌违法⾏为,当事⼈对处理不服的,可以要求⾏政复议、⾏政诉讼。
A.工作程序
B.履职要求
C.办理时限
D.行为规范
E.中英双文对照
以下哪项活动违反了独立性原则:
A.审计师马上就要提升负责某个分部,但仍继续对该部门实施审计;
B.由于预算限制而缩小审计范围;
C.参加特别小组,对新的配送系统的控制标准提出建议;
D.在采购代理执行合同之前检查合同的初稿。
A.连带
B.监理
C.主要
D.次要