题目内容
（请给出正确答案）
A.严禁出现飞单行为
B.无诋毁其他机构的理财产品或销售人员情况发生
C.不得以抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.应在销售过程中做好录音录像
答案
D、应在销售过程中做好录音录像
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A.产品销售类材料使用总公司统一版本
B.可以跟风转发朋友圈等个人自媒体发布的个人解读类宣传资料
C.严禁擅自公开公司内部资料
D.首选公司统一制作材料
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控
A.严禁与渠道商串通飞单
B.严禁弄虚作假、违规套取佣金
C.严禁泄露公司或客户涉密文件及信息
D.严禁赌博、吸毒、殴斗、酗酒
E.可以公众场所寻衅滋事
A.代替投保人签订保险合同
B.隐瞒与保险合同有关的重要情况
C.伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料
D.泄露在保险销售中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密及个人隐私
合规总监)负责本机构合规管理和案件防控工作。下列哪些是属于合规总监在案件防控方面方面的主要职责：()。
A.部署和推动本机构年度案件防控工作
B.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程
C.全面掌握本机构案件防控工作总体状况，并定期报告
D.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制
下列哪些属于财务管理存在的问题及风险自查范围()
A.财会工作内部管控情况
B.财会行为合规性情况
C.财务对外合规性情况
