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[单选题]
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()Ⅰ融券专用证券账户;Ⅱ客户信用交易担保证券账户;Ⅲ信用交易证券交收账户;Ⅳ信用交易资金交收账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
A.公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.经营经纪业务已满3年
D.公司治理结构健全,内部控制有效
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
A.诱导不适当的客户开展融资融券业务
B.未向客户充分揭示风险
C.违规挪用客户担保物,进行利益输送和商业贿赂
D.为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利
A.无效
B.虚假
C.欺骗
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定,为客户买卖汪券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款