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中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施的是()
A.警告
B.没收违法所得
C.罚款
D.出具警示函
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/m_q_a.png)
D、出具警示函
解析:中国证监会可以依法进行行政处罚处罚的种类包括警告罚款没收违法所得和没收非法财物暂停或者撤销基金从业资格等
![](https://static.youtibao.com/asksite/comm/h5/images/solist_ts.png)
A.警告
B.没收违法所得
C.罚款
D.出具警示函
D、出具警示函
解析:中国证监会可以依法进行行政处罚处罚的种类包括警告罚款没收违法所得和没收非法财物暂停或者撤销基金从业资格等
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告规定和会员管理等环节,对创业投资基金采用等同于其他私募基金的标准化行业自律
B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采用区别于其他私募基金的差异化监督管理
C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务
D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
基金销售机构在管理信息管理平台的过程中,应当做到:对选定和变更技术外包的基本情况报()备案。
A. 中国证监会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会和中国证券业协会