题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
合规经营,就是要求公司及其各级员工的经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则()
答案
是
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是
A.制度制定、风险识别
B.风险应对、合规审查审核
C.监督检查、责任追究
D.考核评价、合规培训、合规报告等
A.风险提示
B.持续监控客户及交易情况
C.继续进行业务开展
D.采取关停非面对面交易等业务限制措施
A.保障员工了解并可以查询到公司会计账簿
B.保障员工查阅股东名册、公司债券存根、股东大会记录、董事会会议决议、监事会会议决议的权利
C.保障员工对公司的经营提出建议或质询的权利
D.保障员工了解并可以查询到公司的合规义务及与合规相关的制度规定
A.《案件防控与合规工作责任书》
B.《内控合规工作责任书》
C.《案件防控与合规协议书》
D.《案防工作承诺书》
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控