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[单选题]

37符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被为合格境内机构投资者

A.境内、境外

B.境内、境内

C.境外、境外

D.境外、境内

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A、境内、境外

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第1题
符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内投资者

A.境内,境外

B.境内,境内

C.境外,境外

D.境外,境内

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第2题
合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制,以下表述错误的是()

A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管,有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的,可不受关于实收资本或托管规模的限制

D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的,可不受关于管理规模的限制

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第3题
以下关于QDⅡ基金的描述,不正确的是()。

A.QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

B.QDLL基金可以人民币为计价货币募集

C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDⅡ

D.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

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第4题
24下列关于QDII的说法错误的是()

A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDII

B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

C.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集

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第5题
以下说法不正确的是()。

A.证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可

B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格

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第6题
境外个人可按相关规定投资境内B股;投资其他境内发行和流通的各类金融产品,应通过()办理。

A.境内基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.银行

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第7题
境外个人可按相关规定投资境内

A.股;投资其他境内发行和流通的各类金融产品,应通过()办理。

B.境内基金公司

C.合格境外机构投资者

D.证券公司

E.银行

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第8题
境内基金管理公司申请合格境内机构投资者资格,应当具有的条件涉及()。

A.净资产不少于2亿元人民币,经营基金管理业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币

B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于2名

C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验人员不少于3名

D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚

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第9题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?()

A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

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第10题
下列投资者中,应由证券公司向协会推荐注册网下投资者的有()。

A.个人投资者

B.符合一定条件的组织

C.财务公司

D.保险公司资产管理子公司

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第11题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。Ⅰ、期货公司资产管理产品

Ⅱ、最近1年末净资产为1000万元的企业法人

Ⅲ、金融资产为300万元的自然人

Ⅳ、慈善基金

Ⅴ、经行业协会登记的证券公司子公司

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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