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[多选题]

证券民事责任能否顺利、全面实现,事关证券违法行为能否得到应有的惩戒,投资者合法权益能否得到足够的赔偿,证券法立法宗旨能否得到充分的实现。证券民事责任的实现方式主要包括()

A.诉讼

B.先行赔付

C.调解

D.上访

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第1题

证券民事责任能否顺利、全面实现,事关证券违法行为能否得到应有的惩戒,投资者合法权益能否得到足够的赔偿,证券法立法宗旨能否得到充分的实现。证券民事责任的实现方式主要包括()。

A.诉讼

B.上访

C.先行赔付

D.调解

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第2题
采用()等方式提供商品或者服务的经营者,以及提供证券、民事责任等信息

A.网络

B.电视

C.电话

D.邮购

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第3题
信用增级,就是通过提供担保等各种形式,增强资产化证券的信用,防范信用风险,切实保护资产化证券投资者的利益,从而保证资产证券化工作的顺利运行。()
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第4题
证券投资分析是能否减少投资风险,获得投资成功的关键。()
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第5题
提供证券、保险、银行等金融服务的经营者,应当向消费者提供()等信息

A.注册地址

B.联系方式

C.商品或者服务的数量和质量

D.安全注意事项和风险警示

E.民事责任

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第6题
将证券投资基金分为成长型基金和收入型基金的标准是()

A.证券投资基金的组织形式

B.投资基金能否赎回

C.投资基金的投资标的

D.投资风险大小

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第7题
采用网络、电视、电话、邮购等方式提供商品或者服务的经营者,以及提供证券、保险、银行等金融服务的经营者,应当向消费者提供的真实信息包括()。

A.经营地址和XX

B.商品或者服务的数量和质量

C.安全注意事项和风险警示

D.售后服务

E.民事责任

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第8题
以下属于应承担民事责任的情形的有()。

A.利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的

B.编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的

C.证券公司及其从业人员欺诈客户造成损失的

D.证券投资咨询机构及其从业人员欺诈给投资者造成损失的

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第9题
人工智能是新一轮科技革命和产业变革的重要驱动力量,加快发展新一代人工智能是事关我国能否抓住新一轮科技革命和产业革命机遇的战略问题,要求深刻认识加快发展新一代人工智能的重大意义,加强领导,做好规划,明确任务,夯实基础,促进其同()发展深度融合,推动我国新一代人工智能健康发展。

A.科学技术   

B.国防科技   

C.经济社会   

D.社会主义   

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第10题
D注册会计师负责对上市公司丁公司20×8年度财务报表进行审计。20×8年,丁公司管理层通过与银行串
通编造虚假的银行进账单和银行对账单,虚构了一笔大额营业收入。D注册会计师实施了向银行函证等必要审计程序后,认为丁公司20×8年度财务报告不存在重大错报,出具了无保留意见审计报告。

在丁公司20×8年度已审计财务报告表公布后,股民甲购入了丁公司股票。随后,丁公司财务舞弊案件曝光,并受到证券监管部门的处罚,其股票价格大幅下跌。为此,股民甲向法院起诉D注册会计师,要求其赔偿损失。D注册会计师以其与股民甲未构成合约关系为由,要求免于承担民事责任。

要求:

(1)为了支持诉讼请求,股民甲应当向法院提出哪些理由。

(2)指出D注册会计师提出的免责理由是否正确,并简要说明理由。

(3)在哪些情形下,D注册会计师可以免于承担民事责任。

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第11题
品名对合同能否顺利履行起到()作用

A.没有

B.微不足道

C.重要

D.很小

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