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更多“向投资者销售期货及其他衍生产品适用《证券期货投资者适当性管理…”相关的问题
第1题
《办法》的适用范围包括（）
A.向投资者销售公开或者非公开发行的证券
B.公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金）
C.公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关的业务服务
第2题
下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中，错误的是（）
A．证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B．对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C．在确定卖方机构适当性义务的内容时，应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据，不得参考适用其他部门规章、规范性文件D．投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
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第4题
监管红线—适当性匹配（《指引》第二十二条） ：证券经营机构向普通投资者销售的产品或提供的服务，应当遵守所有下列匹配要求，并要求投资者签署适当性/不适当性评估结果确认书：（一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；（二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；（三）其他匹配要求。投资者的风险承受能力等级、拟投资期限、拟投资品种、期望收益必须与产品或者服务的风险等级、投资期限、投资品种、期望收益相匹配（）
第5题
不能向未满（）周岁的个人投资者及其他不具备完全民事行为能力的个人销售个人结构性存款产品；对于（）岁以上投资者应充分考虑投资者年龄和相关投资经验等。
A.18，60
B.16，65
C.16，60
D.18，65
第8题
155在对互联网贷款业务的审查中，审查人员需关注贷款资金用途不得用于以下哪些事项（）
A.购房及偿还住房抵押贷款
B.股票、债券、期货、金融衍生产品和资产管理产品等投资
C.固定资产、股本权益性投资
D.法律法规禁止的其他用途
第9题
根据《商业银行互联网贷款管理暂行办法》商业银行应当与借款人约定明确、合法的贷款用途。贷款资金不得用于以下（)事项。
A.购房及偿还住房抵押贷款
B.股票、债券、期货、金融衍生产品和资产管理产品等投资
C.固定资产、股本权益性投资
D.法律法规禁止的其他用途
第10题
普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）。
A.最近1年末净资产不低于1000万元
B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
第11题
从业人员持证执业要求有哪些（）
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
