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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

与客户业务关系存续期间,当客户（）等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生,涉嫌洗钱犯罪的,营业机构应报告总部反洗钱管理部门,通过“评级结果再调整”模块（）适时调整客户洗钱风险等级

A.客户变更重要身份信息

B.被司法机关调查

C.涉及权威媒体的案件报道

D.开立新户时

答案

AB

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第1题

持续性原则是指业务关系存续期间，客户身份特征发生较大变化，客户行为、交易出现异常等，可能导致先前的识别信息不再符合目前的状况，或者识别信息不够完整时，应持续履行识别义务（）

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第2题

以下对融入业务、提升反洗钱客户身份识别工作效果的理解，正确的是（）

A.主要是为了满足监管要求，与我行业务经营没有太大关系

B.应将反洗钱客户身份识别工作要求充分融入业务操作规程，在客户准入与客户存续期间，开展充分的反洗钱客户身份识别

C.做到了解你的客户，识别客户可能带来的洗钱风险

D.针对具有不同洗钱风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相对应的风险控制措施

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第3题

与客户业务关系存续期间，应持续开展客户身份识别与尽职调查。出现()等情形的，应重新识别客户身份，并持续关注受益所有人信息变更情况。

A.客户身份等相关信息发生变化

B.客户行为或交易异常

C.客户为被政府有关部门要求协查或者关注的犯罪嫌疑人

D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点

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第4题

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（)，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取()，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

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第5题

客户洗钱风险等级分类的范围包括与辽宁省农村信用社各级机构业务关系存续期间的各类客户。()

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第6题

在与客户的业务关系存续期间，金融机构可以以首次客户身份识别结果为准，不需要进行持续识别（）

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第7题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，无需开展受益所有人身份识别工作（）

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第8题

在与客户的跨境业务关系存续期间，银行应按照现行反洗钱和反恐怖融资法律法规要求，持续识别和重新识别客户。()

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第9题

银行在办理跨境业务的准入和存续期间，应识别客户以下()背景信息。

A.客户洗钱和恐怖融资风险等级、在相关监管部门和银行的违规记录、不良记录等

B.客户经营状况、股东或实际控制人、受益所有人、主要关联企业与交易对手、信用记录、财务指标、资金来源和用途

C.建立业务关系的意图和性质、交易意图及逻辑

D.涉外经营和跨境收支行为、是否为政治公众人物

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第10题

在与客户业务关系存续期间，各级机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息（）

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第11题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定开展客户身份识别的同时，开户机构应当同时开展()身份识别工作。

A.受益所有人　　

B.法人　　

C.单位负责人　　

D.监事　　

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