题目内容
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[主观题]
对于基金代销机构有违规情形，下列哪一种方式不能由中国证监会来采取？（）A. 暂停代销业务B. 终止
对于基金代销机构有违规情形，下列哪一种方式不能由中国证监会来采取？（）
A. 暂停代销业务
B. 终止代销业务
C. 罚款
D. 吊销营业执照
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对于基金代销机构有违规情形，下列哪一种方式不能由中国证监会来采取？（）
A. 暂停代销业务
B. 终止代销业务
C. 罚款
D. 吊销营业执照
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A.挪用投资者的交易资金或基金份额
B.对投资者做出盈亏承诺
C.代理客户进行基金认购
D.承诺运用基金资产进行利益输送
A.实施歧视性、排他性、绑定性销售安排
B.违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息
C.违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全
D.未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售，隐瞒产品风险或者夸大产品收益，向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
A.对在同一机构、同一部室内部调动的人员，如工作性质或管辖范围未发生实质变更，所在机构认为有必要的，可以安排轮岗
B.对于在不同机构、不同部室内部调动的人员，如工作性质或 管辖范围未发生实质变更，所在机构认为有必要的，可以安排轮岗
C.发现违法违纪违规问题，尚无证据确认责任人的，经所在机构认定确有必要时，可对相关人员实施轮岗，且不受工作时间、工作岗位的限制
D.发现违法违纪违规问题，已确认责任人，经所在机构认定确有必要时，可对相关人员实施轮岗，且不受工作时间、工作岗位的限制
A.未经授权或超越授权开展代销业务，假借所属机构名义私自推介，销售未经审批的产品
B.将代销产品作为存款或其自身发行的理财产品进行销售，或者采取夸大宣传，虚假宣传等方式误导客户购买产品
C.违背客户意愿将代销产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销业务相关文件，或者代替客户进行代销产品购买等操作
E.承诺本金或收益保障
F.私自收取协议约定外的费用
有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，说法正确的是（）。
A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力
B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求
