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[多选题]

按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第1题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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第2题
按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第3题
国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况,经国务院证券监督管理机构负责人批准,可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。()
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第4题
下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法,正确的有()。Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前,不得经营证券业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第5题
根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第6题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是()。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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第7题
按照《乳品质量安全监督管理条例》第二十四条规定,()生鲜乳禁止收购。

A.经检测不符合健康标准或者未经检疫合格的奶畜产的

B. 奶畜产犊7日内的初乳,但以初乳为原料从事乳制品生产的除外

C. 在规定用药期和休药期内的奶畜产的

D. 其他不符合乳品质量安全国家标准的

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第8题
2021年《广西物业管理条例》,第三十六条业主委员会会议分为定期会议和临时会议业主委员会定期会议应当按照业主大会议事规则的规定召开经三分之一以上业主委员会委员提议,应当及时召开业主委员会临时会议已经成立业主小组、业主监督委员会的,应当在业主委员会会议召开前告知()

A.业主小组代表、业主监督委员会

B.街道办

C.派出所

D.物业代表

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第9题
根据《建设工程安全生产管理条例》,施工单位发生安全事故()。

A.应当按照橱家有关伤亡事故调查处理的规定,及时、如实向负责安全生产监督管理的部门、建设行政主管部门或者其它有关部门报告

B.实行施工总承包的建设工程,由总承包单位负责上报事故

C.特种设备发生事故的,不用同时向特种设备安全监督管理部门报告

D.特种设备发生事故的,还应当同时向特种设备安全监督管理部门报告

E.接到报告的部门应当按照国家有关规定,如实上报

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第10题
证券包销是指()。A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B. 证券公司在承销期结束

证券包销是指()。

A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C. 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第11题
下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是()。A. 安全保管基金财产B. 按照规定开设基金财产的资

下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是()。

A. 安全保管基金财产

B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C. 按照规定监督基金管理人的投资运作

D. 编制中期和年度基金报告

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