题目内容
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[主观题]
证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少
证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
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证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
证券从业人员未同时满足以下()条件的,不得从事证券投资咨询业务。 Ⅰ、必须取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ、必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 Ⅲ、必须具有三年以上相关从业经验 Ⅳ、必须注册为财务顾问主办人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度
C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为
D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历
A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,不包括相关业务部门的管理人员
B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
C.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
D.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
A.①③
B.①②③
C.②④
D.①②④