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[主观题]

证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少

证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第1题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有()
A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格B.有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件
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第2题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第3题
证券从业人员未同时满足以下()条件的,不得从事证券投资咨询业务。 Ⅰ、必须取得证券投资咨询从业

证券从业人员未同时满足以下()条件的,不得从事证券投资咨询业务。 Ⅰ、必须取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ、必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 Ⅲ、必须具有三年以上相关从业经验 Ⅳ、必须注册为财务顾问主办人

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第4题
申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中,错误的是()。

A.已取得证券从业资格

B.具有高中以上学历

C.具有从事证券业务2年以上的经历

D.具有中华人民共和国国籍

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第5题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:()。

A.注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本

B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度

C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为

D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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第6题
以下关于从事证券业务的专业人员说法错误的是()

A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,不包括相关业务部门的管理人员

B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

C.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员

D.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

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第7题
《上市公司证券发行管理办法》所称“发行对象不超过三十五名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过三十五名。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的,视为多个发行对象()
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第8题
合伙形式的评估机构,应当有()名以上评估师

A.2

B.3

C.4

D.5

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第9题
采用公司形式的评估机构,应当有()名以上评估师和()名以上股东

A.2,2

B.3,3

C.8,2

D.5,2

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第10题
下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件中,正确的有()。①通过了有关科目取得证券从业资格②具有大学本科以上学历③具有从事证券业务三年以上的经历④未受过刑事处罚

A.①③

B.①②③

C.②④

D.①②④

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