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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A.I，III

B.III，IV

C.I，II，III，IV

D.II，III，IV

答案

C、I，II，III，IV

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第1题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第2题

关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（）

A．没有风险容忍度的投资者风险类别是C4

B．C5为风险承受能力最低的类型

C．C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失

D．C1风险类别投资者可以认购货币市场基金

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第3题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）规定，（）承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.法人金融机构高级管理层

C.业务部门

D.董事会

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第4题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额。频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为步嫌先钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交()。

A.可疑交易报告

B.风险提示报告

C.大额交易报告

D.客户身份识别报告

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第5题

根据《云南电网有限责任公司物流安全管理指引试行》，库区内供电应使用安装有漏电开关的配电箱，配电箱应上锁并由专人进行管理（）

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第6题

根据《云南电网有限责任公司物流安全管理指引试行》，使用中的漏电开关每年进行一次检查，发现漏电开关有异常情况时，应查明原因，并及时对失效的漏电开关进行更换（）

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第7题

根据《广东电网公司网络安全“三同步”管控指引(试行》，数字化部(信息中心)负责网络安全归口管理，具体负责管理信息系统安全管控，系统部具体负责电力监控系统安全管控，主要职责不包括()。

A.负责编制和宣贯安全管控标准

B.负责监督、指导本单位网络安全管控工作

C.负责项目采购环节安全管控

D.负责组织所属信息系统安全管控

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第8题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》规定，法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。（）

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第9题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是（)。

A.回访客户或实地查访

B.向公安、工商行政管理等部门核实

C.要求客户提供公证机关出具的证明书

D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

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第10题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%。()

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第11题

根据《人身保险公司全面风险实施指引》和公司《全面风险管理办法》，公司建立以风险管理为中心的三道防线，第一道防线主要责任部门为（）

A.各分支机构、销售部门及销售支持部门

B.风险合规条线

C.审计条线

D.运营条线

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