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ACD
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以下关于合规总监的描述中，错误的是()。
A．合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
B．合规总监是公司合规负责人
C．合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
D．合规总监组织实施公司反洗钱工作
A.遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则
B.对上市公司证券发行上市实行电子化审核
C.审核系统为北交所发行上市审核业务系统办理
D.上交所通过审核发行上市文件，督促上市公司及时、准确、完整地披露信息
A.提报是指向上级或主管部门提交报告，需通过规范模板以提交电子文档
B.审核是指部门上级对下级提报事项进行初步审查核定
C.复核是对申请事宜依相关标准进行事实合规性复核
D.批准指在权限范围内对提报事项签署决定，为最终结果，相关方必须遵照执行
A.未经国务院证券监督管理机构核准，擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人
B.挪用客户的资金，将客户资金归入自有的财产
C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易
D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A.《网络空间安全法》：中国安全法规
B.《Section508VPATs》：美国安全法规
C.可信云C-STAR：信息安全管理体系安全认证
D.ISO27001系列：云安全联盟安全认证
A.银行业机构要高度重视内控合规文化建设，制定合规培训长期规划
B.开展多样化的合规教育活动，促进内控合规要求内化于心、外化于行
C.确保业务、岗位、职责、人员全覆盖
D.加强重点领域案件警示教育，引导员工引以为戒，增强规矩意识和风险意识
A.充分了解客户信息并及时更新
B.合理划分客户类别和产品、服务风险等级
C.严格规范工作人员执业行为
D.有效管理内幕信息和未公开信息
A.奇安信合规一体机不支持安全产品灵活选配
B.奇安信合规一体机支持软硬分离，支持单独软件化部署
C.奇安信合规一体机支持等保二级、等保三级套餐
D.奇安信合规一体机解决方案是基于OpenStack搭建的，可以部署在客户提供的虚拟机上
