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[主观题]

龙城基金投资公司为规范经营,加强法制教育,在公司内部建立了健全的法律顾问制度和重大法律纠纷

案件备案制度。为确保突发事件得到及时妥善处理,在其原有重大风险预警机制的基础上,进一步建立突发事件应急处理机制,明确风险预警标准,规范处置程序。根据我国《企业内部控制基本规范》,该公司的上述做法涉及的内部控制要素有()。

A.风险评估

B.内部环境

C.信息与沟通

D.控制活动

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第1题
某市社会保险管理中心于1997年将500万元养老保险基金存入当地某投资公司,到目前,每年都有不低
于8%的收益,较好地实现了基金增值。2000年有关部门在对其基金进行检查时,认为这笔基金存在问题,但中心负责人认为,该投资公司经营情况良好,基金收益可观,为使基金获得最大增值,不愿转存国有商业银行。请问,该中心的作法是否符合基金管理规定。

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第2题
依据基金《公司章程》设立的,以盈利为目的的,投资有价证券的股份投资公司是()。

A.公司型投资基金

B.契约型投资基金

C.开放式投资基金

D.封闭式投资基金。

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第3题
健全社会保障财政投入制度,完善社会保障预算制度。加强社会保险基金投资管理和监督,推进()、多元化投资运营。

A.基金市场化

B.服务多元化

C.经营市场化

D.管理信息化

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第4题
医药机构和医药卫生行业协会应当加强行业自律,规范医药服务行为,促进行业规范和自我约束,引导依法、合理使用医疗保障基金。()
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第5题
下列属于机构投资者的有()

A.保险公司

B.证券公司

C.政府

D.投资公司

E.共同基金

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第6题
对基金管理人的称谓,各国都有所不同,我国称其为()A.投资顾问公司B.投资信托公司C.基金投资公司D

对基金管理人的称谓,各国都有所不同,我国称其为()

A.投资顾问公司

B.投资信托公司

C.基金投资公司

D.基金管理公司

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第7题
依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为()。

A.基金当事人

B. 基金市场服务机构

C. 监管和自律机构

D. 被投资公司

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第8题
对于本地肉类屠宰、加工、经营企业,应当严格执行冷链食品的相关质量管理和操作规范,加强环境卫生管理()
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第9题
以下是村民委员会的职责是()。

A.对村民进行法制教育

B.加强集镇和农贸市场的治安管理

C.对有违法犯罪行为的人进行帮助、教育、监督、考察

D.协助村外来人口管理站做好外来人口管理工作

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第10题
在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第11题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()A. 规范基金销售人员

下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()

A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准

B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性

D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

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