对于发现的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或()直接组织调查。
A.一级分支机构
B.银保监局
C.人民银行
D.法人行社
A.一级分支机构
B.银保监局
C.人民银行
D.法人行社
A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的。
C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。
D.在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。
E.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。
A.插手干预重大事项记录制度
B.干预重大事项记录制度
C.插手重大事项记录制度
D.过问重大事项记录制度
对被动发现下列哪些案件(),以及反复发生同质同类案件的,应从重追究主要负责人及相关人员责任。
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒。
B.发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失。
E.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生。
F.案件引发系统性风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
G.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒
B.发生案件后,未进行有效整改,不采取积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生
D.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失
E.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失
F.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改,导致重大案件发生;G、案件引发系统性风险或群体性事件,造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重
A.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B.在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
C.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
D.在本机构组织的检查或在本机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,经本机构采取后续措施发现的案件
E.因违反决策程序造成重大决策失误,导致公司资产发生损失
A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.自查发现、主动揭露违规失职行为或案件的
D.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
E.案(事)件发生前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求,或主动反映、举报案件线索的
F.其他可以免责的情形
A.协助技术人员编制专项施工方案
B.对作业人员违规违章行为有权予以纠正或查处
C.对施工现场存在的安全隐患应当向项目负责人报告
D.对于发现的重大安全隐患,有权向企业安全生产管理机构报告增加,不得少于工程施工人员总数的10%
E.依法报告生产安全事故情况
A.只有Ⅰ
B.只有Ⅱ
C.Ⅰ,Ⅱ和Ⅲ
D.Ⅰ和Ⅲ。
A.工作中发现的市场竞争问题
B.工作中发现的失泄密问题
C.发生重大差错;事故;严重违反通信纪律的情况
D.危及通信设置;人身安全问题
E.超出本职范围以外需安排解决的问题
A.报告有关主管部门
B.查出的重大事故隐患和问题应提出排除建议
C.填写三联单,交给企业有关负责人和上级主管部门
D.对查出的重大安全隐患加大处罚
E.对事故隐患进行通报
A.工作中发现的市场竞争问题
B.工作中发现的失泄密问题
C.发生重大差错、事故、严重违反通信纪律的情况
D.危及通信设备、人身安全问题
E.超出本职范围以外需安排解决的问题