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第1题
证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
A.证券从业人员资格考试
B.国家公务员考试
C.国家统一的《证券法》考试
D.操盘手资格考试
第2题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第3题
某证券从业人员（已具备投资顾问资格）通过某互联网平台建立收费直播间，客户交费即可进入。在开市时间段现场直播股票买卖，下列说法正确的是（）
A.只要该证券从业人员具备投资顾问资格，该事项无需向当地监管局报备
B.客户交费即可进入直播间，不符合适当性管理原则
C.在互联网等公众媒体上明示具体股票买卖，违反投资顾问相关监管规定
第4题
只要具备了错觉产生条件，()。
A.错觉就必然产生
B.如若不懂得错觉产生因素也无法消除错觉
C.如若懂得了错觉产生因素，就可以通过努力来消除错觉
D.有些错觉能通过主观努力加以消除，有些则不能
第5题
证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。A. 中国证监会B. 中国证
证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（）管理。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国人民银行
第6题
根据《保险销售从业人员监管办法》、《保险经纪从业人员、保险公估从业人员监管办法》，报名参加保险销售、经纪、公估从业资格考试的人员，应当具备的学历为()
A.初中以上
B.高中以上
C.大专以上
D.本科以上
第7题
营业部各反洗钱岗位人员在上岗前应接受一定课时的反洗钱业务培训，并通过（）考试，确保具备有效履职必需的合规能力、风险意识和职业操守
A.反洗钱工作胜任能力
B.证券从业人员后续培训
C.合规风控意识及执业行为规范考试
D.分支机构全体员工合规考试
第9题
下列括号里的关联词，运用正确的一项是（）
A.（只要）具备了自学能力，（才）能掌握更多的知识
B.他（不但）是学校三好学生，（而且）还是市级：优秀班干部
C.（凡是）我们走到哪里，（就）不会忘记培养过我们的老师
D.（不管）是任务十分艰巨，（但）我们也要按时完成
第10题
以下哪项不属于银行业金融监管的范畴？（）
A.银监会规定，只有通过银行业从业人员资格考试和认证的商业银行工作人员才能从事商业银行的个人理财服务工作
B.某省银监局发现其辖内的一法人银行在经营管理上岀现了潜在的问题和风险，于是约见该银行的总经理进行谈话
C.某银行内部下发通知，要求严格控制个人住房抵押贷款风险
D.为帮助中国银行业平稳度过全球金融危机，银监会近期经常向各商业银行提示风险，并提岀一些指导性的意见
第11题
在我国，2015年之前从事保险营销活动的人员应当通过中国保监会组织的考试是()。
A.保险营销从业人员资格考试
B.保险公估从业人员资格考试
C.保险经纪从业人员资格考试
D.保险代理从业人员资格考试
