题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据{证券业从业人员执业行为准则》.证券公司员工应当履行保密义务，具体包括（）

A．保守国家秘密B．保守所在机构的商业秘密C．保守客户的商业秘密及个人隐私D．知悉敏感信息的员工在对客户服务结朿、更换工作岗位或者离开所在机构后，不需要屣行后续保密义务，在敏感信息公开或不再具有重大影响前，不需要对所知悉的敏感信息承担保密义务

答案

ABC

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“根据{证券业从业人员执业行为准则》.证券公司员工应当履行保密…”相关的问题

第1题

根据证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第2题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（)。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

点击查看答案

第3题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

点击查看答案

第4题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

点击查看答案

第5题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守（）

A．《证券法》《证券公司监督管理条例》B．《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C．《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D．以上都是

点击查看答案

第6题

按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定，从业人员不得有以下哪些交易记录（）

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.销毁

点击查看答案

第7题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对（)负有保密义务。

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

点击查看答案

第8题

按照《证券业从业人员从业人员执业行为准则》的规定，从业人员不得违规向客户作出以下哪种承诺（）

A.投资不受损失

B.诚实守信

C.保证最低收益

D.勤勉尽责

点击查看答案

第9题

根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格证书的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（)条件。

A.已被证券机构聘用

B.最近2年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.具有良好的职业道德

点击查看答案

第10题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

点击查看答案

第11题

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

点击查看答案