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[主观题]

个人结汇客户提交身份证件是指由中华人民共和国境内相关管理部门出具的包括()

个人结汇客户提交身份证件是指由中华人民共和国境内相关管理部门出具的包括()

A.身份证、户口簿

B.军人身份证

C.武装警察身份证

D.中国护照

E.永久居留证

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第1题
根据《中国邮政储蓄银行个人外汇业务合规工作手册(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕265号),每笔购汇业务,以及单笔金额≥等值()美元(含)的结汇业务,均需审核客户有效身份证件并留存其复印件

A.120

B.200

C.100

D.150

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第2题
以下()业务,客户可凭委托人和受托人的有效身份证件、委托人的授权书,委托任何他人办理。
以下()业务,客户可凭委托人和受托人的有效身份证件、委托人的授权书,委托任何他人办理。

A.境内个人年度总额内购汇

B.境外个人年度总额内结汇

C.境内个人从外汇储蓄账户中汇出10,000美元

D.境外个人从外汇储蓄账户中汇出1,000,000美元

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第3题
下列关于对公客户持续身份识别说法不正确的是()。
A、每天查看对公客户账户资料手工台账或反洗钱系统导出的客户证件过期报表,发现公司客户有效身份证件,包括营业执照等开户证件,以及法定代表人、控股股东/实际控制人和授权经办人(授权经办人离职的除外)中任一证件有效期过期的,应告知客户更新客户证件

B、通知客户到当地工商行政管理部门换发新版营业执照或提交个人有效身份证件资料,并将一式两份客户证件过期通知书递送客户,由客户法人代表在客户证件过期通知书回执上签字确认或盖公章确认

C、若递送证件到期通知书存在困难的,各营业网点可在电话通知客户后,对证件到期客户信息公示

D、自公示日起六个月客户未更新证件的,由营业网点采取中止服务措施

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第4题
个人客户解约基金时,应提交()

A.投资人权益须知

B.基金服务协议

C.账户申请表

D.客户身份证件

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第5题
客户申请开立个人存款证明时必须出示本人有效实名身份证件原件,若委托他人代办,还需出示代理人有效实名身份证件原件,并提交需要开立证明的账户介质()
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第6题
大额存单开户交易,个人客户应提交的授权资料为()

A.大额存单认购协议书

B.卡凭证

C.客户身份证件,如为代理,需同时提供代理人身份证件

D.客户影像

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第7题
个人综合消费贷款以抵押方式担保的,应提交哪些材料()。

A.抵押人的有效身份证件

B.抵押人及共有人同意提供抵押担保的书面文件

C.抵押物的权属证明

D.记载抵押物的名称、类型、数量、质量、性状、所在地以及是否已设定抵押等内容的抵押物书面说明

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第8题
个人手持外币现钞结汇,累计金额在等值5000美元以下(不含)的,凭本人的有效身份证件办理()
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第9题
个人客户签约基金时,应提交()

A.《渤海银行证券投资基金账户业务申请表(个人客户)》

B.《渤海银行基金投资风险偏好与承受能力测试表(个人客户)》

C.《证券投资基金服务协议》

D.《渤海银行证券投资基金投资人权益须知》

E.客户身份证件

F.代理人身份证件

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第10题
个人凭本人有效身份证件在银行办理年度便利化额度内的结汇和购汇,标有身份证号码的户口簿、临时身份证可作为境内个人有效身份证件()
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