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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》（农银规章〔2019〕142号）中关于部门的工作职责规定，下列哪个部门应组织开展本条线客户身份识别和尽职调查工作（）

A.科技部门

B.各业务与产品管理部门

C.运营管理部门

D.内控合规监督部门

答案

B、各业务与产品管理部门

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更多“《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》（农银规…”相关的问题

第1题

《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》所指客户关键信息包括()。

A.客户的姓名

B.职业

C.身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D.身份证件有效期限。

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第2题

根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，以下属于个人客户基本信息的是()。

A.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限

B.国籍

C.职务

D.联系方式

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第3题

经查询某境内个人客户目前ccs等级为2级，现申请开通网络金融服务，参照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》的规定，营业机构应()。

A.拒绝办理

B.加强尽职调查后准入

C.报二级分行审批后准入

D.报一级分行审批后准入

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第4题

《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》所称对公客户指的是非自然人，不包含个体工商户。()

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第5题

经办机构国际业务人员业务办理过程中，对于按照《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》需开展客户加强型尽职调查的，该人员执行客户加强型尽职调查。()

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第6题

根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》，属于应开展加强型尽职调查的情形是()。

A.我行曾报送过可疑交易报告的客户

B.法定代表人来自FATF指定高风险国家

C.按照《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》直接认定的低风险客户出现不符合直接认定条件的情形。

D.受益所有人或授权办理人为境外人士

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第7题

根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》，以下属于应开展加强型尽职调查的情形是()。

A.客户股权结构等重要信息发生变更

B.开立外汇结算户

C.异地开立结算账户

D.客户ccs风险等级为2级

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第8题

以下哪项不是个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则（）

A.严格准入

B.持续识别

C.及时报告

D.信息公开

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第9题

《中国农业银行外资银行身份识别和尽职调查操作规程》所称外资银行需满足以下()条件之一。

A.与我行建立密押关系

B.我行为其核定授信额度

C.在我行开立账户

D.我行在该行开立账户

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第10题

各境外机构在执行个人客户身份识别和尽职调查操作规程时，应遵守注册地所在国(地区)法律和监管规定，两者标准不一致的，按照所在国(地区)法律和监管规定执行。()

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第11题

为客户办理业务时，根据客户及其申请业务的风险状况，加大客户尽职调查力度，必要时应拒绝开户和拒绝开通电子银行的情形有（）

A.不配合客户身份识别，对个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，个人拒绝出示的

B.开户理由不合理

C.开立业务与客户身份不相符

D.有组织同时或者分批开立账户

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