题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
美国2010年7月出台的《多德-弗兰克法案》加强对信用评级机构的监督,其中包括必须建立内控管理制度应当包括下列哪些选项()
A.建立内部控制制度,并向SEC提交内部控制年度报告
B.必须指定合规专员,并明确规定合规专员的各项职责
C.董事会负责监督政策和流程机制和利益冲突防范机制
D.要求信用评级机构就相关内容制作记录,并保存三年
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.建立内部控制制度,并向SEC提交内部控制年度报告
B.必须指定合规专员,并明确规定合规专员的各项职责
C.董事会负责监督政策和流程机制和利益冲突防范机制
D.要求信用评级机构就相关内容制作记录,并保存三年
A.《多特-弗兰克法案》
B.《泛欧金融监管改革法案》
C.《另类基金管理人指引》
D.《创业投资基金管理人指引》
A.美国政府对大型银行注资
B.“巴塞尔协议III”新监管资本要求限制
C.《多德-弗兰克法案》限制投资银行开展自营交易
D.自营交易的波动性增大
A.将FDIC风险处置职责延伸至非存款类SIFIs
B.扩大保费征收基数,取消存款保险基金规模上限,加强FDIC风险承受和处置能力
C.明确要求FDIC与境外处置当局加强跨境金融机构处置协调
D.明确FDIC对系统性风险的应急处置功能
A.美英苏三大国开始联合作战
B.美国参战后急需扩大盟国力量
C.法西斯侵略严重威胁人类安全
D.国际反法西斯联盟的正式形成