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[多选题]

委托代办业务,按照具体保全项目类型,如委托事项达到反洗钱识别标准的,应对委托人采取客户身份识别措施,同时核对受托人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认受托人与委托人关系,登记受托人的(),留存其有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

A.姓名或名称

B.联系方式

C.身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D.通讯地址

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ABC

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第1题
对于投保人为非自然人的团短险保全业务,所有委托业务均须申请资格人予以__,仅具体经办人签字不具有委托效力()

A.授权

B.签名

C.委托

D.代办

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第2题
关于影像资料在系统中留存的要求,以下哪些正确()

A.客户身份证只有头像的一面,没有国徽面,视为未留存

B.身份证件信息显示不清晰的,可在复印件上手写备注

C.如客户委托他人代办保全业务,需要同时留存代办人的有效身份证件影像

D.投保人变更需要完整登记新投保人九要素信息

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第3题
以下说法正确的是()

A.长春中支及下属四级机构所有退保业务不允许代办

B.松原中支及下属四级机构,以下保全项目不允许代办: 年金、满期金领取、受益人变更(含受益人信息变更)、投保人解除合同、保单复效

C.四川关于补签字手续:代签的客户带着身份证件、保险合同到公司客服柜面办理,不得代办或是把申请书拿回去填写

D.济南章丘(保单归属地):退保、减保业务不受理业务员代办,可客户亲办或委托亲属代办

E.淄博(市区及下属各郊县客服中心):个险保单付费类保全业务只允许客户亲办,不允许代办,其他渠道保单可代办

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第4题
新保全规则中,针对委托代办等风险较大业务加强管控措施,即所有委托代办要求受理前完成()

A.视频回访或双录

B.电话回访

C.代办人签字确认

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第5题
类型二:简单转包按照项目类IT服务处理,按收支差额计入()科目.。

A.主营业务收入

B.其他业务收入-代办业务-IT业务

C.其他业务成本

D.主营业务成本

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第6题
邮政便民服务站必须是通过签订《邮政业务委代办合同》,委托个人或集体提供代收代缴、票务等便民服务的场所。()
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第7题
法定监护人代未成年人办理业务的,根据具体的保全项目类型,对于达到反洗钱识别标准的,需同时核对并留存未成年人和其法定监护人两者的有效身份证明或其他身份证明文件,确认并分别留存两者与投保人的关系证明文件,登记、留存未成年人和其法定监护人两者的客户身份基本信息()
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第8题
减额交清/转换条款业务应备文件包括()

A.《保全作业申请书——合同内容变更类》

B.投保人身份证明原件

C.如代办需提供受托人身份证明原件

D.《办理减额交清/转换条款业务申请书》

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第9题
以下关于山东地区的保单在办理业务时说法正确的是()

A.山东全省保单在申请保单贷款和续贷业务时,在总公司统一材料基础上,需再提供被保险人身份证及投保人与被保险人关系证明

B.保单所属地为济南章丘的保单退保、减保业务不受理业务员代办,可客户亲办或委托亲属代办

C.淄博的个险保单付费类保全业务只允许客户亲办,不允许代办,其他渠道保单可代办

D.山东泰安新泰县所有业务在资料齐全时,可以当时办理完毕

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第10题
表外业务是指商业银行所从事的,按照现行的会计准则不记入资产负债表内,不形成现实资产负债,但能改变损益的业务。具体包括()三种类型的业务。

A.金融衍生交易类

B.委托代理类;

C.承诺类;

D.担保类;

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第11题
所有委托业务均须申请资格人予以授权。对于投保人为非自然人的团短险保全业务,仅具体经办人签字不具有委托效力。()
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