A.客户的交易
B.企图进行的交易
C.客户在我行的金融资产
D.客户身份识别的整个过程
A.应当构建以客户为基本单位的交易监测体系
B.交易监测范围应当覆盖全部高风险业务领域
C.交易监测范围应当覆盖全部客户
D.交易监测范围应当包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程
A.注册会计师应当与治理层沟通计划的审计范围和时间安排的总体情况,包括识别的特别风险
B.注册会计师应当以书面形式向治理层通报审计过程中识别出的值得关注的内部控制缺陷
C.注册会计师应当设计专门程序以支持其对与治理层之间的双向沟通的评价
D.如果治理层全部参与管理,注册会计师应当记录对沟通的充分性进行考虑的过程
A.直接审阅所收集的健康记录表
B.在建立计算机数据库结构时对相应变量进行逻辑设计
C.在数据录入完成后应用计算机进行逻辑差错识别
D.通过其他人重新输人数据来检査错误