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[主观题]

根据《证券法》规定，向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。 A．50B．100C．1

根据《证券法》规定，向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。

A．50

B．100

C．150

D．200

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第1题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.向特定对象发行证券累计超过l00人的，为公开发行证券

B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.证券的代销、包销期限最长不得超过60 13

D.上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构备案

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第2题

《证券法》规定未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，可认定为公开发行()

A.法律、行政法规规定的其他发行行为

B.向特定对象发行证券累计超过两百人的

C.向不特定对象发行证券的

D.向特定对象发行证券累计超过四百人的

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第3题

《证券法（2019年修订）》中关于公开发行公司债券的条件比2014年《证券法》取消了那些规定（）

A.取消净资产规模限制

B.取消了资金投向领域限制

C.取消了累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十的限制

D.取消了债券的利率不超过国务院限定的利润水平的限制

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第4题

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集的资管产品应当向合格投资者募集，合格投资者人数累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

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第5题

申请发行可交换公司债券，应当满意下列()规定。Ⅰ.申请人应当符合《公司法》，《证券法》规定的有限责任公司或者股份Ⅱ.公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元Ⅲ.公司最近3个会计年度实现的年均可安排利率不少于公司债券1年的利息Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

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第6题

申请发行可交换公司债券，应当满意下列（）规定。I申请人应当符合《公司法》，《证券法》规定的有限責任公司或者股份II公司最近一期末的净资产不少于人民币5亿元III公司最近3个会计年度实现的年均可安排利率不少于公司债券1年的利息IV本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。

A.I，II，IV

B.I，III，IV

C.II，III，IV

D.I，II，Ill

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第7题

根据《公司法》的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，累计投资额不得超过______，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本、其增加额不计算在内。

A.本公司资产的50%

B.本公司挣资产的50%

C.本公司实收资本的50%

D.本公司注册资本的50%

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第8题

根据《证券法》的规定，股票发行失败指的是发行采用代销方式，代销期限届满时，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票的()。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

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第9题

我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过（）时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。

A.人民币0.5亿元B人民币.1亿元

B.人民币2亿元

C.人民币5亿元

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第10题

根据《中华人民共和国证券法》规定，在上市公司收购中，收购人持有被收购上市公司股票，在收购行为完成后（）个月内不得转让。

A.12个月

B.18个月

C.24个月

D.36个月

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第11题

根据《证券法》的规定，下列可以作为征集人公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的是（）

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.持有1%以上有表决权股份的股东

D.依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构

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