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[多选题]

对()等业务,须经运营主管审批后,方可进行处置。

A.抹账

B.挂账

C.解挂

D.冻结和解冻

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第1题
办理纸质商业汇票业务的票据注销、质押与解质押、止付与解除止付、抹账、账务冲正及从“贸易通资金划拨中间户”专用账户汇划资金等业务,必须经()或()审批后办理。

A.运营主管

B.部门主管

C.负责人

D.客户经理

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第2题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,各级营业机构应采用加强型身份识别程序和方法,必要时经有权人审批后方能与之建立业务关系或办理业务的控制类业务的情形包括()

A.本行与外国政要建立业务关系,须经总行行级领导批准,并特别关注其资金来源和用途

B.本行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,须经主管业务部门负责人审核批准

C.单位客户批量代理个人开立账户,须经支行运营主管审核批准

D.注册地和经营地均在异地的单位客户开户,须采取措施加强开户意愿和开户目的方面的核查,且经支行行长审核批准

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第3题
对于涉及医院药品、医用材料、财务、人事、医疗及相关管理运营等敏感数据的统计查询,若涉及科室、
医生和患者信息,原则上不予提供。特殊需求必须严格执行特殊数据审批流程。须经()审批后提供。

A.主管院长

B.院长

C.科室负责人

D.主管院长、院长

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第4题
对于超权限或特殊业务使用印章时,须经运营内控主管审查并报主管行长审批同意后,才能加盖印章,并对有关内容进行登记备查。()
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第5题
支行()对存款人提交的销户资料与“久悬未取账户登记簿”的相关资料进行核对;无误后,填写“已转久悬未取账户支取审批清单”且加盖会计业务专用章及签署意见后,按流程报批。

A.运营经理

B.授权主管或运营经理

C.授权主管

D.支行行长

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第6题
自2020年3月30日起,对于暂未营业且无法现场办理的网点,对公账户管控业务可按下述流程执行()

A.对于客户需要设置或解除管控的,由业务部门或运营人员提出申请,并根据相关管理制度完成审批工作(如需)

B.网点运营主管审核相关申请信息准确性和审批(如需)无误后,将指令(包括单位名称、单位账号、具体要求等)通过邮箱发送至运营中心主管或营业网点运营主管邮箱

C.分行运营中心或营业网点调整权限(如需),协助完成系统操作,并将完成情况邮件反馈开户网点运营主管。开户网点做好后期跟踪工作

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第7题
错账处理必须填制相关记账凭证,经运营主管审批授权后,方可作错账调账处理。判断对错
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第8题
销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批,销毁时由()共同派人参加,核对无误后销毁

A.运营管理部门

B.反洗钱部门(或反洗钱派驻机构)

C.安全保卫部门

D.监察部门

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第9题
特种转账传票是银行主动划收或划付客户账户资金时使用的原始凭证,要按规定严格控制其使用范围。使用时,必须附合法的业务凭证,如无业务凭证,必须经()审批后方能办理。

A.主管行长

B.会计辅导员

C.营运主管

D.网点主任。

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第10题
有特殊情况需调阅银行结算账户预留印鉴卡得,须经()审批。

A.对公记账员   

B.印鉴卡保管员   

C.运营主管   

D.支行长   

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第11题
运营主管在业务审批或审核时对业务的真实性、合规性和资料的完整性负责。()
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