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第2题
我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 （)A．
我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ()
A．5:1
B．8:1
C．10:1
D．15:1
第3题
下列说法不正确的是（）。A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B.中介机构是指为证券的
下列说法不正确的是（）。
A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构
B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构
C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等
D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构
第5题
下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ()
A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%
C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票
D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过5000万元
E.证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制
第9题
在分业经营，分业监管体制下，对于金融机构的经营有严格的限制，主要包括()。
A.禁止商业银行从事投资银行业务
B.禁止商业银行从事投资业务
C.禁止商业银行从事代理保险业务157
D.禁止证券经营机构吸收公众存款和发放贷款
E.银行，证券等金融机构的高管人员不得相互兼任
第10题
最广义的投资银行定义是指（)。A．任何经营华尔街金融业务的银行B．指经营一部分或者
最广义的投资银行定义是指()。
A．任何经营华尔街金融业务的银行
B．指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构
C．投资银行是指经营资本市场某些业务的金融机构
D．在一级市场上承销证券筹集资本和在二级市场上交易证券的金融机构
