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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

根据《广东华兴银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存操作规程》，总行法律与合规部为客户身份识别工作管理的牵头部门，对客户身份识别工作承担直接责任（）

答案

否

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第1题

根据《广东华兴银行联网核查居民身份证和非居民身份证件信息业务处理规定》，如发现客户以虚假证件或冒用他人证件骗取开立银行账户或申请办理其他银行业务的，应当（）

A.留存相关资料

B.向公安部公民身份信息查询服务中心再次申请核实

C.及时向公安机关报案，将虚假证件和被冒用的身份证件移交公安机关

D.按照反洗钱客户身份识别要求向中国反洗钱监测分析中心和当地人民银行报告

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第2题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，对属于（）的单位客户，市场部门及客户经理应充分利用部门及岗位优势在营销、服务中采取实地查访或其他有效措施，了解客户身份和业务等信息

A.洗钱户

B.可疑户

C.自来户

D.问题户

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第3题

根据《广东华兴银行联网核查居民身份证和非居民身份证件信息业务处理规定》，营业机构应当在规定范围内进行联网核查，未经分行允许，不得随意扩大联网核查业务范围，不得进行与联网核查业务无关的客户身份核查操作（）

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第4题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，各支行在客户风险等级评定过程中需要进一步了解客户身份或业务信息时，应填写（）交市场部门。市场部门应及时安排客户经理了解、收集相关信息，并及时反馈支行

A.客户风险等级评定表

B.客户尽职调查表

C.客户反洗钱评估调查表

D.客户反洗钱风险等级评估表

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第5题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，对较高风险、高风险客户应采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于（）

A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

B.适当延长客户身份资料的更新周期

C.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

D.对交易及其背景情况做更为深入的调查，了解客户的业务和产品偏好，询问客户交易目的，核实客户交易动机

E.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

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第6题

根据《广东华兴银行个人人民币银行结算账户管理办法》，根据开户申请人身份信息核验方式和风险等级，个人银行结算账户分为（）类

A.Ⅰ

B.Ⅱ

C.Ⅲ

D.Ⅳ

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第7题

根据《广东华兴银行个人人民币银行结算账户管理办法》，通过电子渠道申请开立个人银行账户，可无需提供税收居民身份声明文件。（）

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第8题

根据《广东华兴银行个人人民币银行结算账户管理办法》，对开户之日起6个月无交易记录的个人银行账户，应暂停其非柜面业务，待重新核实身份后，可以恢复其业务。（）

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第9题

银行应当对简易账户进行()，建立跟踪服务机制，根据客户需求，在补充完成客户身份核实后可视情况升级账户功能。

A.识别

B.管理

C.跟踪

D.识别和管理

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第10题

银行应当对简易账户进行识别和管理，建立跟踪服务机制，根据客户需求，在补充完成客户身份核实后可视情况升级账户功能。()

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第11题

在与私人银行客户、金融机构客户等特定类型客户建立关系、客户关系存续期间，在执行一般客户身份识别基础上，还应根据客户的特点，有针对性的开展特定类型客户身份识别，若同一客户符合多种特定类型，在执行客户身份识别时，应遵循孰严原则。()此题为判断题(对，错)。

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