题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

金融机构在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的（)有疑问的，应当重新识别客户身份。

A.完整性

B.整洁性

C.有效性

D.真实性

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第1题

金融机构的工作人员在票据业务中的玩忽职守，对违反规定的票据予以承兑、付款、保证或者贴现的，应按照《票据管理实施办法》的规定承担行政责任或：()红色的汉字可以删除

A.连带责任

B.赔偿责任

C.民事责任

D.刑事责任

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第2题

下列事项认为会计师事务所在审计业务活动中因过失出具不实报告，并给利害关系人造成损失的，人民法院应当根据其过失大小确定其赔偿责任有（)。

A.未依据执业准则、规则执行必要的审计程序

B.在发现可能存在错误和舞弊的迹象时，未能追加必要的审计程序予以证实或者排除

C.明知对总体结论有重大影响的特定审计对象缺少判断能力，未能寻求专家意见而直接形成审计结论

D.明知被审计单位的财务会计处理会导致利害关系人产生重大误解，而不予指明

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第3题

分行业务部门及支行在风险排查、业务办理中发现异常客户和异常交易的，应开展客户强化尽职调查，了解客户背景和交易目的等情况。（)

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第4题

在支付结算活动中，下列行为有可能承担刑事责任的是()。

在支付结算活动中，下列行为有可能承担刑事责任的是（)。

A.金融机构的工作人员在票据业务中玩忽职守，对违反规定的票据予以承兑、付款、保证或者贴现的

B.违反支付结算办法规定擅自印制票据的

C.伪造、变造票据和结算凭证上的签章或其他记载事项的

D.有利用票据、信用卡、结算凭证欺诈行为，构成犯罪的

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第5题

业务处理应遵循“先内后外”的原则,如果客户在临柜人员处理内务过程中办理业务,临柜人员应尽快办理完手中事务,再为客户办理。此题为判断题(对，错)。

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第6题

金融机构在办理存取款业务时发现假币应当予以收缴。（)

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第7题

理财同存委托办理模式流程中：分行应督促合作金融机构合规、高效办理业务。分行可接受合作机构

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第8题

中央银行作为金融机构，与普通银行的区别在于（)。

A.中央银行不对工商企业和个人办理业务，只对政府、普通银行和其他金融机构办理业务

B.中央银行的业务经营不以营利为目的

C.国家对中央银行的资本和利益分配有较强的控制

D.中央银行的高级管理人员的任免、任职期限等，规定较为严格

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第9题

在中华人民共和国境内设立的办理（)等业务的银行业金融机构鉴别货币和收缴假币适用《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》

A.办理存款业务

B.办理取款业务

C.办理账户开立业务

D.办理货币兑换业务

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第10题

支票是出票人签发的，委托办理支票存款业务的银行或其他金融机构在见票时无条件支付确定金额给持票人的一种票据。（）

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第11题

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。

A.②③④⑤⑥

B.①②④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

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