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[单选题]

涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户,应根据行内客户分类管理原则,加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控,开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行()审议。

A.客户部门

B.反洗钱主管部门

C.合规管理委员会

D.风险管理部门

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第1题
不涉及制裁及高风险国家及地区的,暂未产生ccs等级的持有中国政府颁发的外国人永久居留身份证的外籍人士开立个人账户或签约网络金融业务,经办行应开展加强型尽职调查材料,经反洗钱复核岗签字后,可由经办机构直接办理。()
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第2题
对不涉及制裁和洗钱高风险国家和地区,持有中国政府颁发的外国人永久居留身份证的外籍人士签约网络金融,应开展加强型尽职调查,材料经反洗钱复核岗签字后,可由()办理

A.经办机构直接

B.报二级分行审批后办理

C.报一级分行审批后办理

D.报总行审批后办理

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第3题
根据我行制裁合规管理政策,经办机构办理以下哪种业务可能涉及制裁()。

A.为被OFACSDN实体控股60%的客户办理美元业务

B.为遭受二级制裁的SDN实体办理境内人民币业务

C.为参与严重恶意网络行为的SDN实体办理境内人民币业务

D.为OFACSDN实体开立美元账户

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第4题
《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》所称涉及恐怖融资活动客户的范围包括()。

A.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。

B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。

C.中国人民银行要求关注的其它涉及恐怖活动的组织及人员名单。

D.上述名单在我行开立账户或存在业务关系的客户

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第5题
对于高风险等级的客户,金融机构应当采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。包括但不限于以下措施?()
A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户,应禁止建立业务关系。对于已开立账户的,应禁止办理任何业务,冻结相关账户,调整为高风险等级,并立即报告运营管理部及相关外部机构

B、每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级

C、在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告

D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

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第6题
开立人民币结算账户业务应符合我行合规、反洗钱、反恐怖融资及反逃税相关政策,严格执行()等相关规定,相关交易环节不得涉及洗钱、恐怖融资、逃税等行为

A.我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理

B.银保监会关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理

C.我行及监管部门关于反洗钱、反逃税及制裁合规管理

D.我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资管理

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第7题
高风险客户包括下列哪些国家或地区,或者与下列哪些国家或地区发生可疑交易往来的客户()。

A.国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区

B.联合国等国际组织发布的制裁、禁运的国家和地区

C.金融行动特别工作组(FATF)认为缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区

D.贩毒、走私、大规模杀伤性武器扩散、腐败或其他犯罪活动猖獗的国家和地区

E.避税型离岸金融中心等存在特殊金融监管风险国家和地区F反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区

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第8题
对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户,应禁止建立业务关系。()
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第9题
经办机构不得与下列哪些境外主权类客户建立和维护客户关系()。

A.本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的

B.境外主权类客户注册国登记为SUDAN

C.境外主权类客户注册国登记为NORTHKOREA;选项4修改为国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%(含)以上

D.国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权比例为50%

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第10题
与境外主权类机构建立客户关系,以下哪些情形需要开展加强型尽职调查()。

A.本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的

B.境外主权类客户注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的

C.国际金融组织来自FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的成员国合计表决权比例为15%(含)以上的,或来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为15%(含)至50%(不含)的

D.监管机构或本行认为应进行加强型尽职调查的其他情形

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第11题
依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》,各客户和业务主管部门应做好洗钱及制裁风险后续控制管理工作,主要承担以下职责()。

A.牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及本条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。

B.牵头组织对本条线涉及洗钱及制裁风险的客户和业务采取后续控制措施。

C.对本条线履行洗钱及制裁风险后续控制管理工作情况开展尽职监督检查。

D.负责将洗钱及制裁风险后续控制管理工作有关要求嵌入本条线制度、系统和流程,并对其有效性负责。

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