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[多选题]

涉恐资产冻结后,符合下列情形之一的,应当立即解除冻结措施()

A.公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整,不再需要采取冻结措施的

B.公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的

C.公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动,对有关资产的处理另有要求并书面通知的

D.人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的

E.法律、行政法规规定的其他情形

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第1题
涉及反恐怖融资监控名单的资产被采取冻结措施期间,符合以下情形之一的,有关账户可以进行款项收取或者资产受让?()

A.收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益

B.受偿债权

C.为不影响正常的证券、期货交易秩序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

D.存款人工作单位申请解冻

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第2题
根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》(中国人民银行公安部国家安全部令【2014】1号)文件要求,涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间,符合以下()情形之一的,有关账户可以进行款项收取或者资产受让。

A.收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益

B.受偿债权

C.为不影响正常的证券、期货交易秩序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

D.有关资产的处理另有要求并书面通知的

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第3题
根据《洗钱风险管理办法》本制度所称重大洗钱案件包含以下情况()

A.公安部、人民银行、证监会等国家机关重点侦办的洗钱案件

B.公司根据中国人民银行或者其省一级分支机构要求,协助进行可疑交易活动调查的洗钱案件

C.公司识别和报送的可疑交易报告,经监管机关认定,与恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有关的洗钱案件

D.涉及涉恐活动资产冻结的洗钱案件

E.其他被公安机关、人民银行、证监会等国家机关认定为重大洗钱活动的案件

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第4题
可疑交易符合下列情形()之一的,应当提交重点可疑交易专项报告,并配合反洗钱调查

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C.其他情节严重或者情况紧急的情形

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第5题
有下列情形之一的,各部门及其所属单位应当对行政事业性国有资产进行清查()。

A.发生重大资产调拨、划转以及单位分立、合并、改制、撤销、隶属关系改变等情形

B.因自然灾害等不可抗力造成资产毁损、灭失

C.会计信息严重失真

D.国家统一的会计制度发生重大变更,涉及资产核算方法发生重要变化

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第6题
发生下列哪些情形()之一,保险公司、保险资产管理公司应当知悉投资资金来源,提交投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明。

A.增加注册资本;

B.股权变更,但通过证券交易所购买上市机构股票不足注册资本5%的除外;

C.减少注册资本;

D.中国保监会规定的其他情形;

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第7题
行政事业单位有下列情形之一的,应当进行资产清查()。

A.根据各级政府及其财政部门专项工作要求,纳入统一组织的资产清查范围的;

B.进行重大改革或者改制的;

C.遭受重大自然灾害等不可抗力造成资产严重损失的;

D.会计信息严重失真或者国有资产出现重大流失的;

E.会计政策发生重大变更,涉及资产核算方法发生重要变化的;

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第8题
医疗器械产品注册、备案,应当进行临床评价;但是,符合下列情形之一,可以免于进行临床评价:(),已上市的同品种医疗器械临床应用多年且无严重不良事件记录,不改变常规用途的

A.工作机理明确、设计定型

B.生产工艺成熟

C.国外已上市

D.其他通过非临床评价能够证明该医疗器械安全、有效的

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第9题
应急预案变更后,应及时报告上级主管部门。企业级预案应当按照编制要求,每三年至少修订一次,有下列情形之一的,应当及时修订:。()
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第10题
对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,应当覆盖所有业务条线和业务环节。对于涉恐方面的可疑交易报告,应当立即提交,最迟不得超过业务发生后的()小时

A.6

B.12

C.24

D.48

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第11题
对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,应当覆盖所有业务条线和业务环节。对于涉恐方面的可疑交易报告,应当立即提交,最迟不得超过业务发生后的()小时

A.6

B.12

C.24

D.48

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