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[单选题]
证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于几次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每几年至少进行1次（）
A.1,3
B.2,3
C.1,2
D.2,2
答案
A、1,3
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A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。
B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。
C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员，基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理，以及实际履行上述职务的其他人员。
D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员，以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员，以及实际履行上述职务的其他人员。
A.企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
B.证券基金经营机构为其子公司提供信息技术服务的，应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度，并与子公司签订服务协议，明确合作双方的权利义务，以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制，防范基础设施共用产生的新增风险
C.证券基金经营机构可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务
D.中国证监会及其派出机构在对证券基金经营与服务机构信息技术管理及服务活动的监管过程中，只允许采取信息技术风险评估、访谈等方式进行现场检查，不得采用渗透测试、漏洞扫描等方式进行非现场检查
A.有效落实合规考核机制
B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
A.严控风险，规范管理，全面保护金融消费者合法利益，构建了全员、全过程、全面的风险防控体系
B.加强了产品和服务信息披露，定期发布发售信息、产品特点、收益水平、风险提示等要素，保障金融消费者的知情权
C.实行了服务价格公开、透明，按照国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定，按照“合规收费、以质定价、公开透明、减费让利”的原则，对原有服务收费项目进行了全面梳理查，清理规范收费项目和标准
D.切实履行了风险揭示与告知义务，结合国家监管部门出台的“七不准”、“四公开”等制度规定加强员工培训，强化员工依法合规经营意识
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.合规风险监测
E.信息与沟通及监控
A.书面形式的合规咨询意见，可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向，全面、客观反映合规管理存在的问题，充分揭示合规风险。
A.负责本单位的合规风险日常管理
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件
