题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

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第1题

《证券法》规定未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，可认定为公开发行()

A.法律、行政法规规定的其他发行行为

B.向特定对象发行证券累计超过两百人的

C.向不特定对象发行证券的

D.向特定对象发行证券累计超过四百人的

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第2题

向特定对象发行证券累计超过（)的，为公开发行证券。

A.100人

B.200人

C.300人

D.500人

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第3题

依证据法第九条规定，公募发行包括的情形有（）。

A.向不特定对象发行证券

B.法律，行政法规规定的其他发行行为

C.采取特定方式接受特定规范发行证券

D.向特定对象发行证券累计超过两百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

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第4题

按照《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》向特定对象发行可转债的规定，下列说法正确的是()。

A.发行对象可以提前确定

B.转股价可以向下修正

C.发行对象不超过35人

D.竞价产生利率

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第5题

根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的是（)。

A.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人

B.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人

D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行

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第6题

2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序，进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。根据修订后的《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有()。

A.保险资金

B.企业年金

C.公募基金

D.私募基金

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第7题

非上市公司符合债权方将债权转为股权增资扩股的，应采取哪种增资扩股方式（)。

A.公开协议

B.非公开协议

C.进场交易

D.以非公开方式向特定对象发行股份

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