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[主观题]

《公开发行证券的公司信息披露的编报规则》,第18号通知中对各种风险因素的论述,下面选项中不正确的

《公开发行证券的公司信息披露的编报规则》,第18号通知中对各种风险因素的论述, 下面选项中不正确的是()。

A.流动性风险状况包括能反映其流动性状况的有关指标,分析影响流动性的因素,说明本行流动性管理的策略

B.信用风险状况包括信用风险管理、信用风险暴露、信贷质量和信用风险缓释技术利用情况等

C.操作风险状况,包括由于内部程序、人员、系统的不完善或失误(不包括外部事件造成的风险),并对本行内部控制制度的完整性、合理性和有效性做出说明

D.其他风险状况包括其他可能对本行造成严重不利影响的风险因素

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第1题
红筹企业申请首次公开发行股票或存托凭证并在科创板上市时,适用以下哪些信息披露规则()。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》

B.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引》

C.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定》

D.《科创板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引》

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第2题
基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。

A.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

B.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)))和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

C.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

D.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

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第3题
我国对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的()。A. 《基金信息披露管理办法》B. 《证

我国对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的()。

A. 《基金信息披露管理办法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《基金上市规则》

D. 《基金信息披露编报规则》

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第4题
根据新《证券法》,负有信息披露义务的“发行人”包括()。

A.上市公司

B.发行公司债券并上市交易的公司

C.公开发行证券的公司

D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第5题
申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

A.首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点

B.公开发行证券的公司信息披露内容与格式准那么第九号

C.首次公开发行股票辅导工作方法

D.关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知

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第6题
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准那么第1号--招股说明书所指的风险因素是可能对发行人业绩和()产生不利影响的所有因素。

A.未来盈利能力

B.持续经营

C.业务前景

D.商业模式

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第7题
以下哪些主体,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则()

A.持有百分之五以上股份的股东

B.实际控制人

C.董事、监事、高级管理人员

D.其他持有发行人首次公开发行前发行的股份的股东

E.上市公司向特定对象发行的股份的股东

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第8题
上市公司持有百分之__以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则()

A.5

B.10

C.15

D.20

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第9题
上市公司持有百分之五以上股份的股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员,及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不能违反法律.行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限.卖出时间.卖出数量.卖出方式.信息披露等规定,并且应遵守证券交易所业务的规则。()
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第10题
()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

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