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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

涉及案件风险事件的，各单位都必须谨慎认真地对待案件风险事件的处置和报告工作，在报案前需与（）的沟通，采取“口头报告”和“书面报告”的双线报告机制，须得到总行明确的书面同意后才能实行报案

A.总行授信审批部

B.总行消保部

C.总行稽核部

D.总行合规部

答案

D、总行合规部

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第1题

下列操作风险事件需向总行报告的有()。

下列操作风险事件需向总行报告的有（)。

A.虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件

B.涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件

C.涉案金额100万元以上的诈骗案件

D.涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件

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第2题

当（）可能导致风险状况发生实质性变化的事件时，应考虑重新评定客户风险等级。

A.客户变更重要身份信息

B.司法机关调查客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道或可疑异常交易

D.以上ABC都是

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第3题

当客户变更重要身份信息、司法机关调查本公司客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，公司应考虑重新评定客户风险等级。（)

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第4题

发生重大安全事件后，各单位须在事件发生后24内将事件详细情况以书面形式报省公司行政总务部，报告内容包括（)。

A.事件涉及单位

B.已经采取的处理措施

C.事件简要经过及原因准确判断

D.事件发生的时间、地点及现场情况

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第5题

贵州空管分局提倡和鼓励全体职工，特别是当事人把发生在贵州空管系统内，可能涉及不利于保障飞行安全的事件或情况，通过()方式传递给安全部，自愿报告可报安全部或各单位指定的受理部门(受理人)。

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第6题

对（）的案件，被诉行政机关负责人应当出庭。

A.涉及重大公共利益

B.社会高度关注

C.可能引发群体性事件等案件

D.以及人民法院书面建议行政机关负责人出庭

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第7题

被诉行政机关负责人出庭率必须达100%包括（）

A.涉及重大公共利益的案件

B.社会高度关注的案件

C.可能引发群体性事件的案件

D.检察机关提起的行政公益诉讼案件

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第8题

下列案件中，被诉行政机关负责人应当出庭的包括：（）。

A.涉及重大公共利益的案件

B.社会高度关注的案件

C.可能引发群体性事件的案件

D.人民法院书面建议行政机关负责人出庭的案件

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第9题

下列案件，公安机关负责人应当出庭应诉的是（）。

A.涉及重大公共利益的

B.社会高度关注的

C.可能引发群体性事件的

D.人民法院书面建议公安机关负责人出庭的

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第10题

案件风险事件自报送之日起超过（)年仍不能确认为案件的，应予以撤销。

A.半

B.1

C.2

D.3

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第11题

案件确认报告应包含内容（)。

A.基本案情

B.涉及人员及其基本情况

C.涉及金额及风险情况

D.风险情况预判

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