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[判断题]

集团内部交易方在共用营业场所和营业设备进行业务推广时,应当设置物理隔离区域,展示显著可识别的标识,不得共用电子设备、交易室等()

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第1题
零售的特点主要有()。

A.有特定的营业场所和营业设备

B.批量购进零散售出

C.非销售的服务工作多

D.交易对象是最终消费者

E.具有排他性

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第2题
集团性公司在拟定内部控制评价范畴时,应当关注重要业务单位。下列选项中属于重要业务单位有()。

A.集团总部

B.资产占合并资产总额比例较高分公司和子公司

C.营业收入占合并营业收入比例较高分公司和子公司

D.利润占合并利润比例较高分公司和子公司

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第3题
客户需要在行内营业、办公场所使用个人网银功能的,销售人员可引导客户在营业场所网银体验区自行使用,必要时销售人员可以代客操作和交易()
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第4题
从事现金操作的人员,有下列行为之一的,给予批评教育、减发绩效收入处理;后果严重的,给予警告至留用察看处分;后果特别严重的,给予辞退或开除处分()
A.发现内部交易引发的现金差错、账款不符,不及时查明原因,不及时上报,或隐瞒不报的B.未按规定核实押运人员身份、检查尾箱锁封和箱号、清点交接物品数量、在CIBS系统中办理交接手续的;办理尾箱交接,造成尾箱遗失、漏缴、遗留金库或营业场所的C.金库、尾箱存放危险品或私人物品的D.处理长、短款时,有以长补短、贪污长款、短款不报或其他违规行为的E.相关人员不按规定组织查库的
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第5题
根据《商业银行设立同城营业网点管理办法》,商业银行设立同城支行应当具备下列条件:()。

A.具有合格的高级管理人员和从业人员。

B.当地已设立的分支行具有较强的内部控制能力,最近一年无重大违法,违规行为,或因内部管理混乱导致的重大案件。

C.具有合格的营业场所,安全防范措施和与业务有关的其他设施。

D.银行业监管部门规定的其他条件。

E.在当地设有分行(或视同分行管理的机构)以上的机构且正式营业一年以上,资产质量良好。

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第6题
根据《重点单位重要部位安全技术防范系统要求第3部分:金融营业场所》(DB31/329.3),在现金自助设

根据《重点单位重要部位安全技术防范系统要求第3部分:金融营业场所》(DB31/329.3),在现金自助设备的左右两侧应分别安装振动入侵探测器。()

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第7题
根据DB31/329.3《重点单位重要部位安全技术防范系统要求第3 部分:金融营业场所》,现金自助服务设

根据DB31/329.3《重点单位重要部位安全技术防范系统要求第3 部分:金融营业场所》,现金自助服务设备处安装的摄像机应符合监视屏应能清楚地显示在该现金自助服务设备的客户正面面部特征和存取款的操作过程, 但不应看到客户密码; 客户的正面面部有效画面宜不小于监视屏显示画面的 1/30 。()

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第8题
基层营业机构柜面人民币和外币现金等的收付、兑换、整点等工作,由营运主管指定()在业务授权范围内办理。

A.人员

B.专人

C.柜员

D.自助设备可根据网点钞箱配置实际情况,选择采用“原箱换钞法”或“更换钞箱法”进行装清钞

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第9题
以下条件不是三级风险营业场所的特征之一是()

A.设在乡、镇(村)、农牧区或机关、院校、部队、工厂等企事业单位内部的营业场所

B.现金出纳柜台不超过2个(含2个)

C.存放现金超过10万元(含10万元)的营业场所

D.现金出纳柜台只有一个

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第10题
邮政普遍服务营业场所和邮件处理场所的()、()、()、安检、()、劳动保护及其他安全生产设备(用品)配置,应当符合《邮政业寄递安全监督管理办法》

A.消防

B.监控

C.隔离

D.报警

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第11题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构总行应在官方网站和营业场所公示银行代销的金融产品清单,以及()等重要信息。

A.产品保障

B.产品发行方

C.预期收益

D.相关风险

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