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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

避免违规行为造成的各项损失,是合规经营的重要含义,关于违规造成的损失,下列哪一项是错误的()

A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失

B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响

C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉,但这种信誉风险都是一次性的

D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责,甚至会直接断送自己的职业生涯

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C、违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉,但这种信誉风险都是一次性的

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第1题
监管要求各机构要依法合规经营,下列是日常投诉中常见情况,()属于违法违规行为

A.拒保交强险

B.拒保商业险

C.商业保险捆绑销售

D.投保单代客户签字

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第2题
监管要求各机构要依法合规经营,下列是日常投诉中常见情况,()属于违法违规行为

A.拒保交强险

B.拒保商业险

C.商业保险捆绑销售

D.代客户在投保单上签字

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第3题
在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()。

A.有效落实合规考核机制

B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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第4题
合规风险的主要表现形式包括()

A.因违法需承担的法律责任

B.因违规而受到的法律处罚

C.对内部造成的声誉影响

D.对外造成的财务损失

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第5题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第6题
内部稽核是指通过数据分析、事后核查对行业内部参与单位、业务人员的操作规范性、执行合规性等进行稽核分析,排查是否存在因行业人为原因造成的通行费损失等问题。内部稽核包括发行稽核、收费行为稽核、运营管理稽核()
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第7题
我行内部控制的目标:()。

A.确保国家法律规定和我行内部规章制度的贯彻执行

B.确保我行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

C.确保我行各项业务合规发展

D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

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第8题
确保各项责任准备金依法依规计提。严格执行非寿险准备金管理办法,准确、真实地计提各项责任准备
金,严禁通过 _____和______等手段违规计提准备金,造成经营结果不真实。

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第9题
银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时,应立即停止该客户的业务,并向分行报告。()
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第10题
下列各项中,资产的净损失报经批准应计入管理费用的有()。

火灾事故造成的库存商品毁损

自然灾害造成的包装物毁损

属于一般经营损失的原材料毁损

无法查明原因的现金短缺

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第11题
依据中国石化重大经营风险事件报告管理办法试行,企业发生重大经营风险的事件,要及时根据需要组建业务、风控内控法律合规、舆情处置等部门共同参与的应急工作组,合理制定应对方案,及时止损挽损,避免资产损失或不良影响扩大、企业或管理层被制裁或限制,妥善做好风险隔离,防止由点扩面。()
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